尊敬的读者，本文将向您呈现一份精心编写的合同合规自查报告。在当今复杂多变的商业环境下，合同合规问题日益凸显，对企业而言至关重要。本报告旨在全面剖析合同合规现状，揭示其中的隐患和潜在风险。通过深入调研和数据分析，我们将为您提供一份客观准确的合规评估，为您的业务决策提供明确的依据。无论您是高管、投资者还是风险控制专家，我们均相信本报告将为您提供宝贵的参考价值，引领您走向商业成功的道路。
合同合规自查报告 合规自查报告篇一
1.对班子建设方面:我们以xx为主任，xx为副主任，xx为会计的领导班子。分工明确，工作规则完善，无存在缺位缺位错位等现象。
2.内控制度建设与执行情况方面：各种规章制度完善，制度执行到位，岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。实行了岗位轮换和强制休假，严格执行四项制度。
业务三个领域的风险隐患，对冒名贷款等业务作为重点排查。
4.我们对本单位和员工高度负责，查找问题，不漏一笔业务，不漏一名员工，不漏一个岗位。对出现的问题，就地解决。坚持边查边改。要求内部员工贷款经商办企业的在要求时间内完成收回任务。
合同合规自查报告 合规自查报告篇二
我院建立了由主管院长、药剂科主任、制剂室和药检室部门负责人组成的质量管理组织，配制和药检室负责人均具有本科学历和主管药师技术职称，熟悉《药品管理法》，《医疗机构制剂配制管理规范》，具有制剂和质量管理能力并对制剂质量负责，且药检和配制负责人没有相互兼任。目前七名制剂人员中有四名主管药师，三名药师，一名药工，药学技术所占比例达87.5%，规定每年进行定期培训考核。
制剂室厂房分布在药剂大楼无、六楼、七楼及一楼三间，其中五、六楼均为洁净车间，基础设施比较完善，功能间的配制和面积基本与我院制剂品种相适应。制剂配制分装均在对应的洁净功能间完成，洁净车间等级和温湿度都符合配制要求。中药材前处理与后续工序严格分开，粉碎、筛选等操作都有除尘、排风设施。三设备今年来我院加大了制剂室生产、检验设备的投入，新购置的颗粒机、铝塑包装机、液体分装机、过筛整粒机、散剂分装机、紫外分光光度计、电子水分测定仪、已陆续到位，设备有专人管理，维修和保养，并建立了相关记录。各种仪表、衡器均定期校验。
建立了物料的购入、储存、发放、使用等制度。配制制剂的物料、从合法生产单位购入、符合法定的药品质量标准和包材标准，并建立了一批一卡制度。物料储存严格分区管理，特殊药品、易燃、易爆及危险品严格按国家有关规定管理。定期清理物料，严格按照物料使用期限储存。制剂标签说明书由专人管理按品种规格专柜存放，内容、式样文字与省局批准的保持一致。配制的'原料均符合药品标准，从合法生产单位购入，并在有效期内使用。
制定了各种防尘、防污染制度，并由专人负责。制订了功能间、工序、岗位等清洁规程。制剂人员建立了健康档案，每年体检一次。体检不合格者不能从事制剂工作。配制区没有存放非生产物品剂其他杂物，生产废弃物及时处理。定期对洁净区进行消毒。洁净区工作服均采用无纺布材质，质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质。并按规定设计式样。
建立了管理制度文件、配制管理文件、质量管理文件、验证文件及各种记录，制订文件都符合《药品管理法》和相关法律、法规、规章的要求。按质量管理文件规定：配制记录与质量检验记录至少保存2年备查。
我院制剂室所配制的自制药品都有省药检所核定的处方及质量标准，并制订了各种操作规程，设计了比较完善的配制工艺。每个制剂批次都有详细的批生产记录和清场记录。定期检测净化系统和制水系统。配制过程的容器和设备均有醒目的状态标识。日常工作中严格按洁净区的管理，配制人员不得化妆及佩戴首饰，严禁裸手直接接触药品。
建立了由主管院长定期检查的质量管理小组，负责制剂配制全过程的质量管理。制定了内控标准、检验操作规程及留样观察、取样制度，同时建立了仪器、设备、试剂管理制度，并明确质管、质检人员的职责。对所有制剂批次均进行全检，并出具检验报告单，不合格品杜绝入库使用，不能进行全检的送市药检所委托检验。每批次制剂发放前质量管理小组都严格审核，未经批准不得放行。制剂成品都建立稳定性考察档案。
建立了不良反应报告制度，发现不良反应按《药品不良反应监测管理办法》的规定予以记录，填表上报。建立了相关的消防制度、考勤制度、内部质控制度等。
综上所述，我院制剂室在日常生产过程中严格按照gpp进行生产，但也还存在一些问题：清场不彻底、书写批生产记录不够完善、洁具未按规定存放、状态标示未及时悬挂等问题，通过自查，我们已及时整改到位。在市食品药品监督管理局的监督和指导下，我们一定加强自身的管理管理水平，更加完善制剂设备、设施，使制剂工作完全符合gpp检查的要求。
20xx.5.5
合同合规自查报告 合规自查报告篇三
管理层已认识到企业信用的好坏直接关系到企业的发展潜力和未来，同时，对企业合同管理的好坏又是影响企业信用好坏的关键环节。因此加强对企业合同的工作的管理，已成为上下的共识。“重合同、守信用”已成为我企业不断鞭策自身持续改进的口号。
回顾20xx年度合同工作，我们发现在合同管理工作的规范化、信息化、标准化方面又迈上了新的台阶。
1、改变了以往对信用的单薄观念，由综合部牵头各部门管理人员进行了合同法、税法及会计知识的培训。
2、改变了以往对信用管理不明晰的状况，明确了合同管理由合同管理办公室统一管理，设专职专管员一名，财务、市场部兼职专管员各一名。
为使“重合同、守信用”活动能够健康有序的进行，我们首先做到了组织健全，机构完善，分工明确，职责到位。我们设立了质量体系认证办公室，建立健全了各项规章制度，特别是我们还对照《合同法》的有关规定及时调整、修订适合本企业、本行业特点的合同管理制度。其次，从合同签订、评审、履行、验收、监督、归档，以及发生纠纷的处理等环节都按照《合同法》规定重新规范，使合同管理做到了有人负责、有据可查、有章可循，企业信用管理水平有了明显提高。
1、对新员工签订劳动合同，规范了双方的权利及义务，并进行了劳动部门鉴定，仅20xx年4月就新签10人劳动合同。
2、为更好地了解员工思想状况，搭起员工与公司间的桥梁，20xx年下半年我分公司成立工会委员会，在涉及员工的集团权益时代表员工与公司协商解决。
3、20xx年本公司签订工程合同成交额达到数千万元，合同管理工作仍由总经理办公室档案管理员一人负责，工程合同未进行详细分类，合同审核仍由总经理一人审核，为保证公司的利益不受损害增加审核，回首20xx年的合同管理工作，在各部门的配合下，取得了一定的`成绩，但我们仍要看到，工作仍存在较大的不足，对合同管理工作的培训要加强，合同管理制度需要进一步完善。
展望未来，我们相信在上级领导的指导下，在全体员工的共同努力下，把企业的信用管理工作做得更好。
合同合规自查报告 合规自查报告篇四
1、改变了以往对信用的单薄观念，由综合部牵头各部门管理人员进行了合同法、税法及会计知识的培训。
2、改变了以往对信用管理不明晰的状况，明确了合同管理由合同管理办公室统一管理，设专职专管员一名，财务、市场部兼职专管员各一名。
为使“重合同、守信用”活动能够健康有序的进行，我们首先做到了组织健全，机构完善，分工明确，职责到位。我们设立了质量体系认证办公室，建立健全了各项规章制度，特别是我们还对照《合同法》的有关规定及时调整、修订适合本企业、本行业特点的合同管理制度。其次，从合同签订、评审、履行、验收、监督、归档，以及发生纠纷的处理等环节都按照《合同法》规定重新规范，使合同管理做到了有人负责、有据可查、有章可循，企业信用管理水平有了明显提高。
1、对新员工签订劳动合同，规范了双方的权利及义务，并进行了劳动部门鉴定，仅20xx年4月就新签10人劳动合同。
2、为更好地了解员工思想状况，搭起员工与公司间的桥梁，20xx年下半年我分公司成立工会委员会，在涉及员工的集团权益时代表员工与公司协商解决。
3、 20xx年本公司签订工程合同成交额达到数千万元，合同管理工作仍由总经理办公室档案管理员一人负责，工程合同未进行详细分类，合同审核仍由总经理一人审核，为保证公司的利益不受损害增加审核，回首20xx年的合同管理工作，在各部门的配合下，取得了一定的成绩，但我们仍要看到，工作仍存在较大的不足，对合同管理工作的培训要加强，合同管理制度需要进一步完善。
展望未来，我们相信在上级领导的指导下，在全体员工的共同努力下，把企业的信用管理工作做得更好。
合同合规自查报告 合规自查报告篇五
各种规章制度完善，制度执行到位，岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。自助设备实行a、b岗轮流制和巡检制。
，审慎经营指标真实，无虚假卡存款，无违反金燕卡管理制度而开立金燕卡现象。排查了卡业务领域的风险隐患，对开卡无核查资料的金燕卡用户作为重点排查。
严格按照省联社转发的《河南省农村信用联合社关于银行卡收单业务风险提示的通知》的精神执行，不拓展非法设立、非法经营的商户，加强对特商户的巡检并掌握商户机具布放情况，控制移动pos机的布放范围并加强pos机移机监控，有效的杜绝了风险事件的发生。
合同合规自查报告 合规自查报告篇六
各年度及跨年度的合同管理制度均按照华油公司合同签订制度，合同签订文件、文本及方案均贯彻落实到到位，合同签订每次合同签订前，相关管理人员会结合该年度实际情况和历年经验，并由分管领导协同合同专项人员经过多次讨论和修改后，约定合同期、合同量、签订价格、执行方式、结算方式等方面，并有参加人员进行合同会审表签字，保证合同签订方式依法合规，合同签订依据真实完整。
若双方因实时原因需要对合同内容做调整，由双方协商签订补充协议。签订前确认协议中的价格等符合国家、中石油和公司价格相关规定和文件要求，以保证任何变更均不影响合同的正常履行。20xx年以来有相应的合同台账及合同管理模式，合同专用章由综合办公室统一保管，经理签字生效后盖章即可。
按照公司文件要求，合同签订方式依法合规，签订依据真实完整，合同相对人提供相应的资质及资料，每份合同签订前都由律师审核出具相关审核意见表后方可签订。20xx、20xx年各签订1份补充协议，签订的合同和补充协议中的价格政策符合国家、中石油和公司价格相关规定的文件要求。
所有年度合同无超欠合同，年度实际结算价格与合同约定价格一致，无不按合同价结算、逾期付款等问题，无预付款执行情况及欠款情况，没有发生过违约、面临诉讼及相关问题。
1、有个别合同文本存在签约日期空白情况。
1、由于合同管理员法律意识淡薄、责任心不强、工作严谨性不够，造成合同未签署日期，从而导致合同瑕疵。
2、20xx年之前公司合同未实行统一管理。
1、在合同移交过程中，接收人应当严格审查合同签字盖章及日期，绝不允许有空白日期事项发生。
2、合同都应具有相对应台账及签署日期，签署日期及编号都应对应准确。
合同合规自查报告 合规自查报告篇七
我院建立了由主管院长、药剂科主任、制剂室和药检室部门负责人组成的质量管理组织，配制和药检室负责人均具有本科学历和主管药师技术职称，熟悉《药品管理法》，《医疗机构制剂配制管理规范》，具有制剂和质量管理能力并对制剂质量负责，且药检和配制负责人没有相互兼任。目前七名制剂人员中有四名主管药师，三名药师，一名药工，药学技术所占比例达87、5%，规定每年进行定期培训考核。
制剂室厂房分布在药剂大楼无、六楼、七楼及一楼三间，其中五、六楼均为洁净车间，基础设施比较完善，功能间的配制和面积基本与我院制剂品种相适应。制剂配制分装均在对应的洁净功能间完成，洁净车间等级和温湿度都符合配制要求。中药材前处理与后续工序严格分开，粉碎、筛选等操作都有除尘、排风设施。三设备今年来我院加大了制剂室生产、检验设备的投入，新购置的颗粒机、铝塑包装机、液体分装机、过筛整粒机、散剂分装机、紫外分光光度计、电子水分测定仪、已陆续到位，设备有专人管理，维修和保养，并建立了相关记录。各种仪表、衡器均定期校验。
建立了物料的购入、储存、发放、使用等制度。配制制剂的物料、从合法生产单位购入、符合法定的药品质量标准和包材标准，并建立了一批一卡制度。物料储存严格分区管理，特殊药品、易燃、易爆及危险品严格按国家有关规定管理。定期清理物料，严格按照物料使用期限储存。制剂标签说明书由专人管理按品种规格专柜存放，内容、式样文字与省局批准的保持一致。配制的原料均符合药品标准，从合法生产单位购入，并在有效期内使用。
制定了各种防尘、防污染制度，并由专人负责。制订了功能间、工序、岗位等清洁规程。制剂人员建立了健康档案，每年体检一次。体检不合格者不能从事制剂工作。配制区没有存放非生产物品剂其他杂物，生产废弃物及时处理。定期对洁净区进行消毒。洁净区工作服均采用无纺布材质，质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质。并按规定设计式样。
建立了管理制度文件、配制管理文件、质量管理文件、验证文件及各种记录，制订文件都符合《药品管理法》和相关法律、法规、规章的要求。按质量管理文件规定：配制记录与质量检验记录至少保存2年备查。
我院制剂室所配制的自制药品都有省药检所核定的处方及质量标准，并制订了各种操作规程，设计了比较完善的配制工艺。每个制剂批次都有详细的批生产记录和清场记录。定期检测净化系统和制水系统。配制过程的容器和设备均有醒目的状态标识。日常工作中严格按洁净区的管理，配制人员不得化妆及佩戴首饰，严禁裸手直接接触药品。
建立了由主管院长定期检查的质量管理小组，负责制剂配制全过程的质量管理。制定了内控标准、检验操作规程及留样观察、取样制度，同时建立了仪器、设备、试剂管理制度，并明确质管、质检人员的职责。对所有制剂批次均进行全检，并出具检验报告单，不合格品杜绝入库使用，不能进行全检的送市药检所委托检验。每批次制剂发放前质量管理小组都严格审核，未经批准不得放行。制剂成品都建立稳定性考察档案。
建立了不良反应报告制度，发现不良反应按《药品不良反应监测管理办法》的规定予以记录，填表上报。建立了相关的消防制度、考勤制度、内部质控制度等。
综上所述，我院制剂室在日常生产过程中严格按照gpp进行生产，但也还存在一些问题：清场不彻底、书写批生产记录不够完善、洁具未按规定存放、状态标示未及时悬挂等问题，通过自查，我们已及时整改到位。在市食品药品监督管理局的监督和指导下，我们一定加强自身的管理管理水平，更加完善制剂设备、设施，使制剂工作完全符合gpp检查的要求。
合同合规自查报告 合规自查报告篇八
由于我是20xx年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。
在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作，冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。
但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。
平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。
（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。
（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
（三）要进一步深化对河北省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
阳原县农村信用社南辛庄分社20xx年8月薛慧槟
合同合规自查报告 合规自查报告篇九
新《劳动合同法》实施以来，公司领导非常重视，为更好地促进《劳动合同法》的贯彻实施，构建和谐劳动关系，公司领导班子专门召开有关会议，按照《劳动合同法》、《职工带薪年休假条例》等文件精神，讨论、完善了单位的《考勤制度》、《年休假制度》，修改完善了劳动协议书内容，力求在制度上保证相关劳动法规的贯彻实施。
公司首先对人力资源管理人员进行了用工政策的培训，并专门组织各科室负责人召开会议，宣讲新劳动合同法相关内容并予以普及。
新劳动法中，更好地保护劳动合同中处于弱势一方的劳动者的合1法权益，预示着劳动用工管理和人力资源管理法律化时代的到来。新劳动法的实施，切实保护了员工的自身合法权益。为了使员工的合法权益有法律保障，公司积极按照《劳动法》及最新出台的《劳动合同法》等规定，对符合条件的'每一位员工都签订了合同。
公司领导班子和各科室主任，负责对单位的各项劳动保障执行情况进行跟进和监督，认真核查人力资源部门的劳动聘用程序规范化工作，劳动合同建档立制工作，对人员劳动合同内容进行认真审查，对违反《劳动法》有关条款的，坚决予以纠正。对于员工提出的劳动争议，认真予以解答与维护，切实维护劳动者的合法权益。
总之，在过去的工作中，公司在贯彻实施新《劳动合同法》方面做了大量的工作。但是我们坚信，在师劳动局的指导监督下，在各有关部门及社会各界的大力支持下，公司将会一直严格按照《劳动合同法》的相关法律法规与员工签订劳动合同。
合同合规自查报告 合规自查报告篇十
本人自参加工作以来，先后在工商银行wy县支行、城市信用社、xl信用社、lh信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。20xx年9月调入yl信用社开始从事个人信贷岗位，20xx年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是“三法一指引”贷款新规；在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。
（一）在学习上。主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。
（二）在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。
（三）在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实；借款借据存在未按要求每天入库保管等。
一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。
二是由于近年来yl信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。
三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。
一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。
三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证（借款借据）的相关交接和领用。
总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。