预防纠正措施培训心得体会总结

1 目的

规范纠正措施的实施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次发生；规范预防措施的实施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。

2 适应范围

本程序适用于对管理活动所采取的纠正和预防措施的控制。

3 职责

3.1 管理者代表、体系办、品管部负责协调、监督和检查纠正和预防措施的执行情况。

3.2 纠正和预防措施涉及部门的负责人负责组织原因分析，负责纠正和预防措施的制定和实施。

3.3 总经理批准所需实施的纠正和预防措施。

4 作业程序

4.1 纠正措施实施的时机。

4.1.1 在进料检验和生产过程中发现来料严重不合格时，品管部应通过采购部负责人向该供应商发出“供货质量反馈单”（“供货质量反馈单”应经采购部负责人会签），要求该供应商在3个工作日内进行原因分析，确定纠正和预防措施后回传到品管部。

栏，而后将“纠正和预防措施报告单”传给品管部。

品管部确定责任部门，填写“纠正和预防措施报告单”中的“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。

4.1.3 顾客投诉，如属于产品质量问题，销售部用“客户信息反馈单”通知品管部。品管部就客户的投诉进行处理，将处理意见填写在“客户信息反馈单”中，并根据问题的严重性适时填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。

4.1.4 顾客投诉，如不属于产品质量问题，由销售部填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”栏目后，交管理者代表确定责任部门（填写“纠正和预防措施任务的下达”栏目），而后由销售部将“纠正和预防措施报告单”下发责任部门。

4.1.5 顾客审核发现的不符合项，由体系办填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。

4.1.6 对供应商审核发现的不符合项，由体系办填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给供应商。

4.1.7 内部审核、管理评审、第三方审核发现不符合或出现其他不符合质量方针、目标、体系文件要求的情况，由管理者代表向责任部门发出“纠正和预防措施报告单（发出前，应填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务下达”栏目）。

4.2 预防措施实施的时机管理者代表每月对“质量目标完成情况一览表”、“管理异常问题一览表”、“生产订单完成率”、“月准时交货率”、“采购物料准时到货率”、“成品一次交货合格率”、“月返工情况一览表”等记录进行分析，如发现 不符合事实，则应向责任部门发出“纠正和预防措施报告单”（发出前，应填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目），要求责任部门采取预防措施。

4.3.1责任部门收到有关“纠正和预防措施报告单”后应立即组织有关人员分析实际或潜在的不符合原因。

4.3.2 针对问题和原因制定相应的纠正和预防措施，明确责任人和完成日期。纠正和预防应与问题的影响程度相适应。应确保纠正和预防措施的可行性及不产生新的质量问题。

4.3.3 本公司纠正和预防方案由责任部门负责人审核，管理者代表批准后执行。

4.4.1纠正和预防措施由“纠正和预防措施报告单”发出部门负责督促检查。

发出部门是指：

1）4.1.1-4.1.3条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是品管部。

2）4.1.4条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是销售部。

3）4.1.7、4.2条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是管理者代表。

4）4.1.5、4.1.6条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是体系办。

4.4.2 当纠正和预防措施实施计划完成日期已到，“纠正和预防措施报告单”发出部门应派人员去验证纠正和预防措施完成情况。验证结果应通告相关部门（管理评审中的纠正和预防措施的验证情况还应通报总经理）。

4.4.3对在规定期限内未完成的纠正和预防措施，责任部门应确定出可接受的修正期限。当责任部门无正当理由或未能确定出可接受的修正期限时，应向管理者代表报告该问题。

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根据《实验室资质认定评审准则》及2017程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。

2、提高原始记录书写与检验报告书质量。各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。

3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。

4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。

5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。

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6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。

7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。

8、外部能力验证活动与内部比对活动

参加外部组织的能力验证活动，参加各方面组织的能力验证活动；内部组织人员进行比对实验活动，进行人员比对和一次留样再测。

二、纠正措施

1、监督工作中发现的不符合项采取纠正措施的实施情况

在质量监督工作中发现不符合项，做好质量监督检查记录，涉及的部门与相关人员采取纠正措施。经跟踪验证，纠正措施有效。

2、内审不符合项及其纠正措施的完成情况

第一次内审中共发现的4项不符合项，均已于2017年5月7日日前纠正完成。

三、纠正措施实施不到位的主要原因有：

1、对纠正措施的重要性认识不到位，没有从根本上认识到这是为保证质量管理体系正常运行以及确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；是建立自我完善机制最主要、最根本的措施。

施的对象是不合格的原因，纠正的对象是不合格；纠正措施是分析原因再采取的措施，纠正是就事论事的补救措施。

3、是对纠正措施的验证没有严格按要求实施。在《不合格报告》的“纠正措施验证”一栏中，内审员经常填写“纠正措施已完成”等简单的记录。内审员并不重视被审核部门对不合格原因的分析是否合理、是否有一定的深度、是否与实际工作相一致；所采取的纠正措施是否消除了所产生的不合格原因；纠正措施实施后是否杜绝了类似不合格再次发生。

4、是对不合格的原因分析不透彻。对于《不合格报告》中的不合格，被审核部门的主管人员常常根据自己的看法填写不合格产生的原因以及采取的纠正措施。没有从根本上解决问题，难以制定出真正可以杜绝此类不合格再次发生的纠正措施。

四、通过改进纠正措施保证管理体系持续运行

1、质量管理是各级管理者的职责，组织的最高管理者明确把持续改进质量管理体系作为组织永恒的目标，正确认识纠正措施的作用和意义，认识到纠正措施是实验室不断完善、不断改进的措施，是发现问题后采取的行动。

2、通过人员的.培训，提高全体人员的整体素质，尤其是内审员和检验人员的素质。内审员经培训考核合格，能够具有相对的独立性和公正性。

3、正确地分析出现问题原因，纠正措施应从调查问题原因开始，原因分析是纠正措施中最关键的部分。要仔细分析产生问题的所有潜在原因，潜在原因包括：顾客的要求、样品以及样品状态、方法和程序、环境条件、消耗品、仪器设备及其校准、检验人员的操作。

4、增加内部审核次数，对纠正措施跟踪控制，做到及时有效。当出现的问题导致怀疑是否符合实验室程序，是否符合实验室质量管理体系以及评审准则时，纠正措施一经落实，应及时安排内部审核，检查纠正措施的有效性。

5、加强对纠正措施的监控，考察执行的结果以确保所采取的纠正措施能够落实、有效，以达到预期目的。验证工作由有责任心、分析问题能力强、善于发现问题的内审员担任。

黑龙江省龙建路桥第四工程有限公司中心实验室

纠正措施

1、质量监督

每个科室的质量监督员负责监督检查所在科室质量活动，按要求填写监督检查记录，发现存在问题或不符合项及时提出进行纠正，重大问题及时向科室负责人和质量管理科报告，提出整改建议，并对整改工作跟踪验证，保证了日常检验工作的有效运行。2017年本单位共有7名质量监督员，质量管理科共收到质量监督记录31份，提出各类存在问题共11项，其中健教科提出4项，疾控科提出3项，质量管理科提出4项。疾控科和健教科反映的都是督导下级单位的问题：落实情况差及资料欠缺。质量管理科反映的都是本单位的问题：不是样品数量统计错，就是检验依据漏写。存在问题中大部分能够当场整改的立即按监督员的意见进行了整改。分析显示一部分工作人员对记录书写的问题认识不足：记录涂改、书写不按要求，样品信息不全，有一部分人员未能认真学习和执行相关的工作规范。

2.内审

察项的分布条款来看，主要是4.3、4.7、4.8、4.9、5.4和5.7条款涉及的问题，主要表现为没有妥善保管受控文件；实验过程中没有做质量控制；没有对仪器进行唯一性标识。

本次内审共出具7个不符合项报告，其中体系性不符合项0项，实施性不符合项7项，效果性不符合项0项。从分布的性质看，实施性不符合项占100%。不符合项在各室分布情况，检验科2项占28.6%，卫生监测科2项占28.6%，门诊部1项占14.3%，办公室1项,占14.3%，健教科1项,占14.3%。

对内审员出具的不合格项工作报告，已提出整改落实意见，并在规定的时间内完成整改，并进行了跟踪验证。

1. 各科室制订了《科室培训计划》并按计划认真实施。

2. 积极组织相关科室参加上级组织的室间比对和能力验证，对不满

意结果的进行原因分析，制定整改措施，并跟踪验证。

三、建议

目前我中心健康体检资料的汇总、整理和报告的发放均是手工操作，不但工作效率低下，报告内容和格式不规范，而且容易因为工作人员疏忽而导致出错。建议中心考虑将健康体检进行电脑化管理，购买相应软件和硬件，以规范体检工作，提高工作效率和提高报告质量。

质量管理科

2017年12月28日

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一.目的

为确保现在或潜在的工安事故能采取有效之对策，经由适当之处理及进行必要的教育训练以达到消除风险，进而防止类似事故的再次发生，以达到持续改善之目的，同时也为了事故发生后的医疗费用能快速的报销，减少员工和企业的损失，维护企业和员工的利益，特制定本办法。

二.范围

公司内所发生之任何工安事故或潜在的工安隐患均适用之。

三.定义

3.1工伤事故：指在工作中，发生之个人无完全责任之伤害，并依据相关法律法规可以给予相应赔偿和补给之事故。

3.2非工伤事故：公司在生产经营过程中发生的各种工业安全事件，这里不包括工伤事故。

3.3工安异常事件：指实际并未发生但未来可能导致严重工安问题之现象或事件， 以及虽然发生但对公司造成的损失很小之事件。

四.权责

4.1(受伤)员工

4.1.1第一时间发现工安事件，必须及时通知工安部门，同时通知本部门主管，并在必要时，配合处理相关事件。

4.1.2发现可能存在的安全隐患时，要及时通知部门主管，由部门主管认定或请工安部门认定是否构成工安异常事件。

4.1.3发生工伤事故时，详细如实的反映事故发生的经过，并认真如实的填写《先创(利)工安事故调查表》(见附件一)。

4.1.4提供真实的医疗诊断证明、病历、费用票据、身份证复印件等材料。

4.2责任单位/相关单位

4.2.4协助受伤员工办理工伤费用申报工作。

4.3工安

4.3.1建立工安事故处理及事故预防制度。

4.3.2工伤事故的原因调查及改善措施的追踪确认，

4.3.3负责对员工因工伤费用报销的管控和受伤员工的档案存盘等

4.4人事

4.4.1协助工安办理受伤员工之工伤保险事宜。

4.4.2负责对外与劳动保障部门的沟通。

4.5财务

负责与劳动保障部门和受伤员工之间的费用收付事宜。

4.6警卫

协助工安工作，并依照本办法中规定之工作。

五.内容

5.1工安事件分类:

a.工安事故：a.工伤事故；b.非工伤事故 

b.工安异常事件

5.2工安异常事件处理的相关规定

5.2.1常见工安异常事件有

a.机械设备存在不安全因素，如缺少必要的防护装置等。

b.人员操作存在安全隐患，如静电不能及时导出，可能集中放电引发不安全事故。

c.人员不遵守安全规定佩戴防护用品。

d.员工作业时进入危险区域

e.剧毒物品管理不符合相关规定

f.工作环境存在的安全隐患，如温度过高，可能导致人员中暑等

h.使公司工安设施失去或部分失去效用的行为，如阻挡安全通道，圈占消防拴。

5.2.2工安异常事件处理程序

a.工安查核各部门工安规定执行情况，各部门同时也自查自纠工安规定执行情况，如发现异常应报出解决之。

b.工安发现异常，则开《环境/安全健康异常处理单》(见附件二)以督促责任部门整改之。

c.责任部门接到该异常处理单后，应制定改善措施和写明完成期限，并在3日内反馈异常单于工安。

d.改善措施之执行与跟催。由工安对此进行跟催，追踪执行状况，并对改善情况进行确认；改善结束并确认后，此案结束。

a.工安需收集相关之工安事故记录，予以分析并发掘工安事故的潜在因素。

b.工安人员依据发掘之潜在的问题，协调相关部门并加以改善，避免类似事故的再次发生。

5.3工伤事故处理的相关规定

5.3.1工伤事故范畴

工伤事故定义同国家相关规定及工伤认定标准，常见工伤事故:

a.在工作中发生的任何对人体伤害的事故。

b.上下班过程中，在规定的时间和必经路线上发生的无本人主要责任的交通事故。

c.由于职业危害因素造成对人体的伤害。

5.3.2工伤事故处理程序

5.3.2.1工伤事故发生时，发生工伤事故之部门须于知晓工伤发生时，立即以各种方式通知工安，并保护好现场接受调查；无法联络到工安时要通知警卫，并由警卫代为通知工安。非特殊原因，必须于2小时内完成报告动作。事发现场人员均可以以各种方式报告工安。当受伤员工为公司员工时，由员工所在部门负责报告；当受伤者为外包单位人员时，由监理部门负责报告；其它外部人员由接待部门负责报告。

5.3.2.2工安或警卫在接到报告时要及时记录事发时间/地点等基本情况。工安根据上述记录做事故应急处理，协调安排必要的救护措施，以及其它避免事故进一步扩大的措施，需要送外就医的，由相关部门立即开办相关手续。

5.3.2.3其中5.7.1所指定之三类事故报告部门完成必要的救护措施后须于3日内填写《先创(利)工安事故调查表》，由部门主管签核后，交由工安进行事故调查与确认。

5.3.2.4各部门和员工应积极配合工安人员的事故调查，不得以任何理由拒绝；工安人员完成事故确认后将该窗体返回该部门，由各级主管签核。

5.3.2.5工安据《先创(利)工安事故调查表》中所订定之改善措施，跟催实际执行状况，并确认改善措施完成情况，该表签核完成后交由工安存盘。

5.3.2工伤保险作业事宜

5.3.2.1工伤保险作业请参照《受伤员工之工伤保险作业流程》(见附件三)执行。

5.3.2.2企业内部的事故调查管理规定

a.工安事故调查一般流程如下：

b.事故发生后，工安进行现场调查，填写《先创(利)工安事故调查表》，作出是否工伤的初步判定，并分析事故发生之原因。经行政中心最高主管确认后，责任单位针对事故的发生原因提出有效的预防及改善措施。

c.经责任部门会签确认后、责任单位实施整改。

d.整改后由工安单位确认改善措施的执行情况，并经责任单位之最高主管副总核准后归档。

5.3.2.3向劳动行政部门申请工伤保险事宜的管理规定

a.工伤员工符合规定治疗工伤之全部医疗费用全额报销（社保机构和公司共同承担） 。

b.员工已经用医保卡发生的费用不在此报销范围内。

5.3.2.4需申报工伤的员工应向工安提供的材料

a.受伤员工须在3个工作日内如实地填写《先创(利)工安事故调查表》，并同身份证复印件、医疗诊断证明及病历一起交至工安，待治疗结束后须将全部之费用发票交至工安。

b.属于下列情况的还应提供相关证明材料

a.工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的.预备性或收尾性的工作受到事故伤害的，需提交上下班工作时间表及预备性或收尾性工作内容的相关材料。

b.因履行工作职责受到暴-力伤害的，需提供受伤员工的工作职责或职务证明和公安机关的证明或人民法院的判决书以及其它有效证明。

c.因工外出期间，由于工作原因，受到交通事故或者其它意外事故伤害的，需提供如：“派工单”，“出差通知书”或者能证明因工外出的原始证明材料及其外出期间工作原因证明材料。

d.因工外出期间，由于发生事故下落不明的，需提交人民法院宣告死亡的判决书。

e.属于上下班途中受机动车伤害的，需提交上下班的作息时间表，单位至居住地正常路线图，公安交通管理部门的责任认定书或其它有效证明材料。

f.属于从事抢险、救灾等维护国家利益、公共利益的活动中受到的伤害的，需提交单位或县级政府民政部门、公安部门出具的相关证明。

g.属于因公、因战致残的复员转业军人旧伤复发的，需提交《革命伤残军人证》，旧伤复发后的医院的诊断证明和劳动鉴定委员会的鉴定结论。

h.属借用或劳务输出人员，需提交双方单位的协议书、实际用人单位对事故调查的材料，并由劳务公司所在的单位申报。

i.其它特殊情况，需提交能够证明材料的情况。

5.3.2.5工安对提交的材料初审后将原件交至人事，自留复印件存档。

5.3.2.8领到《职工工伤认定通知书》后且待受伤员工治疗结束后向劳动保障行政部门申请工伤索赔。

5.3.2.9劳动保障部门接到申请经审核后，并签发《企业职工因工伤之医疗费用报销凭证》，领取后连同《职工工伤认定通知书》交由工安存档。

5.3.2.10待财务通知报销金额已到公司账户时，工安确认后填写费用报支单并附上发票复印件和《企业职工因工伤之医疗费用报销凭证》报销相关保险费用，由财务汇入员工的个人账户。

5.4非工伤事故处理的相关规定

a.火灾/爆炸

b.化学品泄漏

c.导致公司财产较大损失的意外事故

5.4.2非工伤事故处理程序

a.非工伤事故发生时，发生工伤事故之部门须于知晓工伤发生时，立即以各种方式通知工安，并保护好现场接受调查。无法联络到工安时要通知警卫，由警卫代为通知工安。非特殊原因，必须于2小时内完成报告动作，事发现场人员均可以以各种方式报告工安。非工伤事故报告责任人为事故发生地点之辖管者。

b.工安或警卫在接到报告时要及时纪录事发时间/地点等基本信息。 工安根据上述记录做事故应急处理，协调安排必要的救护措施，以及其它避免事故进一步扩大的措施，并立即进行事故原因调查。

c.事故报告部门完成必要的救护措施后，须于3日内填写《先创(利)工安事故调查表》，由部门主管签核后，交由工安做事故调查与确认。

d.工安完成事故确认后将该窗体返回该部门，由各级主管签核。

e.工安根据《先创(利)工安事故调查表》上所订定之改善措施， 跟催实际执行状况，并确认改善措施完成情况。该表签核完成后交由工安存盘，此案完成。

5.5奖惩规定：( 由工安单位提报至利润中心最高主管审核)

a.及时发现隐患采取措施使公司财产免受损失或人员免受伤亡的予以嘉奖。

b.遇有事故或灾变，勇于负责并措施得力，使之免受损失或减少损失者予以记功。

c.其它有显著功绩者予以同等奖励。

d.违反安全规定者予以警告，造成公司重大损失者予以记大过。

e.忽视生产，违章操作或发现事故隐患而不采取有效措施造成伤亡事故的予以行政处分。

f拒绝接受调查或提供相关资料的予以行政处分，触犯刑律的，交送公安机关处理。

g对报告事件不及时，不能及时制定有效改善措施或改善措施执行不力者必要时可以提请行政处罚，因上述原因造成其它工安事故的，将追究其相应责任。

1 目的

通过对实际存在的或潜在的生产过程中发生的安全事故或不安全因素进行调查、分析、处理，并采取措施，消除产生原因，防止安全事故及隐患的再发生和发生。

2  范围

适用于本公司各生产场所安环体系运行过程的各项活动中。

3   职责

运行部主管，各部门参与。

3.1              运行部

组织对安全事故的调查、分析、处理，负责对事故及事故隐患提出纠正或预防措施要求，并对实施结果进行验证。

负责对内、外审中所提不合格报告，以及客户的意见、社会的投诉等问题提出纠正或预防措施要求，并对实施结果进行验证。

3.2              各部门

负责本部门（单位）纠正、预防措施计划的制定和实施。

4                        工作程序

4.1              纠正措施的确定

凡涉及下列内容时，必须采取纠正措施：

a)    已经发生的各类安全事故；

c)    内审或外审中提出的不合格报告；

d)    严重的客户和社会投诉。

4.2              预防措施的确定

凡涉及下列内容时，可采取预防措施：

a)    生产施工现场的危险点、风险因素及历史教训；

b)    安全检查检验中反映出的潜在的不合格因素；

c)    内、外审中反映出的潜在的不合格因素；

d)    客户意见和社会投诉反映出的潜在的不合格因素。

4.3              实施纠正和预防措施的一般步骤

4.3.1       运行部部/相关部门应适时对4.1、4.2条款所列各种情况进行分析，以确定是否需提出纠正和预防措施要求。

4.3.2       对需要采取纠正和预防措施的，由运行部签发《事故隐患处理表》，责任部门负责人签字认可，施工现场对事故隐患处理情况进行汇总，填写《违章处理登记表》。

4.3.3       责任部门进行原因分析，并制定纠正预防措施计划，经运行部/安委会审批后予以实施。

a)    计划中的各项措施是否都已完成；

b)    发现的事故及事故隐患是否得到处理；

c)    反映出的潜在的不安全因素是否已消除（适用预防措施）；

d)    纠正、预防措施的实施是否有记录可查。

4.4              历次纠正和预防措施

4.4.1       分析

a)    各生产施工现场，对重复出现的不合格、安全事故隐患，所采取的纠正和预防措施的有效性进行分析。

b)    各部门对本部门采取的纠正和预防措施进行有效分析。

c)    运行部对有效性特殊显著和无有效性的纠正和预防措施进行分析。

4.4.2       改进

a)    对无有效性的，提出课题，组织攻关活动。

b)    对有效性显著的纠正和预防措施，使其标准化，形成规范的工作标准。

4.5              纠正和预防措施所形成的安全记录按《安全记录控制程序》执行。

5   本制度至下发之日起执行。