保险公司员工管理制度（热门13篇）

第一条为加强保险公司治理监管，健全激励约束机制，规范保险公司薪酬管理行为，发挥薪酬在风险管理中的作用，促进保险公司稳健经营和可持续发展，根据《保险法》及国家有关规定，参照有关国际准则，制定本指引。

第二条本指引所称薪酬，是指保险公司工作人员因向公司提供服务而从公司获得的货币和非货币形式的经济性报酬。

本指引所称的工作人员是指与保险公司签订书面劳动合同的人员，不包括非执行董事、独立董事、外部监事、独立监事及工作顾问等。

本指引所称董事是指在保险公司领取薪酬的董事，监事不包括职工监事，高管人员仅限于总公司高管人员。

本指引所称关键岗位人员是指对保险公司经营风险有直接或重大影响的人员。关键岗位人员范围由公司确定，至少包括但不限于总公司直接从事销售业务或投资业务的部门主要负责人及省级分公司主要负责人。

第三条本指引适用于在中国境内依法注册的保险公司、保险集团公司和保险资产管理公司。

国有保险公司薪酬管理另有规定的，适用其规定。

第四条保险公司薪酬管理应当遵循以下原则：

（一）科学合理。保险公司应当根据公司发展战略，以提高市场竞争力和实现可持续发展为导向，制定科学的绩效考核机制和合理的薪酬基准。

（二）规范严谨。保险公司应当按照公司治理的要求，制定规范的薪酬管理程序，确保薪酬管理过程合规、严谨。

（三）稳健有效。保险公司薪酬体系应当既能有效激励工作人员，又与合规和风险管理相衔接，有利于防范风险和提高合规水平。

（四）公平适当。保险公司薪酬政策应当平衡股东、管理层、员工、被保险人及其它利益相关者的利益，符合我国国情和保险业发展实际。

第二章薪酬结构

第五条本指引所指的保险公司薪酬包括以下四个部分：

（一）基本薪酬；

（二）绩效薪酬；

（三）福利性收入和津补贴；

（四）中长期激励。

第六条保险公司应当根据公司实际和市场水平，严格按照规范的程序，合理确定和适时调整不同岗位的基本薪酬标准。

第七条保险公司董事、监事和高管人员绩效薪酬应当根据当年绩效考核结果确定。

绩效薪酬应当控制在基本薪酬的3倍以内，目标绩效薪酬应当不低于基本薪酬。

保险公司设立保底奖金的，应当只适用于入职第一年的员工或者成立不足一年的公司。

第八条保险公司支付给工作人员的福利和津补贴，参照国家有关规定和行业标准执行。

保险公司每年支付给董事、监事和高管人员的现金福利和津补贴不得超过其基本薪酬的10%。

由外资保险公司股东另行支付的现金福利和津补贴不受前两款限制。

第九条中长期激励包括股权性质的激励措施和现金激励等。保险公司实行中长期激励的，应当报经中国保监会备案。

保险公司中长期激励管理办法由中国保监会根据国家有关规定另行制定。

第十条保险公司应当根据公司财务状况、经营结果、风险控制等多种因素，合理确定董事、监事和高管人员薪酬水平。

保险公司偿付能力不足的，中国保监会按照有关偿付能力的监管规定限制其董事、监事和高管人员薪酬。

保险公司不得脱离国情、行业发展阶段和公司实际发放过高薪酬。

第三章薪酬支付

第十一条保险公司基本薪酬按月支付。保险公司可以根据经营情况和风险分期考核情况，合理确定一定比例的绩效薪酬随基本薪酬一起支付，其余部分在财务年度结束后，根据年度考核结果支付。

第十二条保险公司应当在薪酬管理制度中规定绩效薪酬延期支付制度，促使绩效薪酬延期支付期限、各年支付额度与相应业务的风险情况保持一致。保险公司应当定期根据业绩实现和风险变化情况对延期支付制度进行调整。

绩效薪酬延期支付制度应当包括适用人员范围、条件、期限、比例、风险及损失情形、程序、停发等内容。

第十三条保险公司董事、监事、高管人员和关键岗位人员绩效薪酬应当实行延期支付，延期支付比例不低于40%。其中，董事长和总经理不低于50%。

保险公司应当根据风险的持续时间确定绩效薪酬支付期限，原则上不少于三年。支付期限为三年的，不延期部分在绩效考核结果确定当年支付，延期部分于考核结果确定的下两个年度同期平均支付。支付期限超过三年的，延期支付部分遵循等分原则。

第十四条发生绩效薪酬延期支付制度规定情形的风险及损失的，保险公司应当停发相关责任人员未支付的绩效薪酬。

第四章绩效考核

第十五条保险公司应当建立指标科学完备、流程清晰规范、结果与实际薪酬密切关联的绩效考核机制。

第十六条保险公司应当制定公司总体绩效考核指标和每一工作岗位的考核指标。总体业绩指标应当层层分解落实到具体业务单位、管理部门和岗位。

岗位考核指标应当明确、清晰，充分体现该岗位的业绩贡献和风险合规要求，并尽可能量化，便于比对和评价，同时与业务单位和公司总体绩效相挂钩。

绩效考核指标应当符合岗位特点，不与岗位职责相冲突。绩效考核过程中，风险合规指标既可以作为构成性指标，也可以作为调节性指标，但应当保证与绩效考核结果显著相关。

第十七条保险公司绩效考核指标体系应当包括经济效益指标和风险合规指标。经济效益指标的选取应当符合国家有关规定和公司战略。风险合规指标应当重点反映以下风险：

（一）偿付能力充足率；

（二）公司治理风险指标；

（三）内控风险指标；

（四）合规风险指标；

（五）资金运用风险指标；

（六）业务经营风险指标；

（七）财务风险指标。

每类风险指标的构成参照中国保监会有关分类监管的规定确定。保险集团公司、保险资产管理公司和再保险公司风险合规指标由公司根据自身情况和有关监管规定确定。

第十八条保险公司应当制定规范的考核流程，按照“层层负责、逐级考评”的原则明确考核人、考核对象及考核程序，合理确定考核方式。

第十九条保险公司董事、监事和高管人员薪酬应当根据保监会分类监管确定的风险类别进行调整。

分类监管确定为c类的公司，其董事、监事和高管人员当年平均基本薪酬加绩效薪酬不得高于上年度水平。

分类监管确定为d类的公司，其董事、监事和高管人员当年平均基本薪酬加绩效薪酬在上一年度基础上下浮，下浮幅度不得低于5%。其中，董事长和总经理的下浮幅度应高于平均值。连续被确定为d类的公司，其董事、监事和高管人员薪酬应逐年下浮，直至与公司部门负责人平均薪酬水平相当。但该公司新聘董事、监事和高管人员前两个年度的薪酬不受本条款限制。

分类监管被确定为a、b类的公司，可以自行根据分类监管部分指标评价结果对相应岗位的董事、监事和高管人员薪酬进行调整。

第五章薪酬管理

第二十条保险公司薪酬管理制度应当区分以下不同对象，采取不同的管理方式：

（一）董事、监事和高管人员；

（二）关键岗位人员；

（三）其他岗位人员；

（四）不领取薪酬的董事、监事和常任顾问的工作报酬或费用等。

第二十一条保险公司董事会对薪酬管理负最终责任。董事履行薪酬管理职责时，应当具备专业胜任能力，独立发表意见，避免受管理层不当影响。

董事会应当对保险公司薪酬管理中的如下内容进行审核：

（一）薪酬管理的基本制度；

（二）年度薪酬激励方案和年度薪酬预算总额；

（三）董事、监事和高管人员个人绩效考核指标及权重、考核结果和薪酬发放情况；

（四）按照监管规定提交的薪酬报告。

第二十二条保险公司董事会应当设立薪酬委员会，薪酬委员会应当具备相应的专业能力，由独立董事担任主任委员。

保险公司董事会应当充分发挥薪酬委员会的辅助决策作用。薪酬委员会应当对董事会议案进行充分研究和讨论，向董事会提出专业意见和建议。

董事会薪酬委员会可以就公司薪酬管理体系对风险、合规管理的影响及关联性征求其他相关专业委员会意见。

第二十三条保险公司管理层负责组织实施公司薪酬管理制度及董事会相关决议。

保险公司人力资源等部门负责薪酬管理的日常工作，并为董事会及其薪酬委员会工作提供支持。

第二十四条保险公司风险、合规管理和审计部门应当对公司薪酬管理制度相关的绩效考核指标和绩效目标提出意见，促进保险公司薪酬与风险相挂钩。

前款所列部门工作人员的薪酬应当与其所监控业务领域的合规和风险状况关联，但相对独立于该领域的财务绩效。其薪酬水平应当得到适当保证，以确保能够吸引与其职责相匹配的专业人员。

第二十五条保险公司工作人员违反薪酬管理程序擅自发放薪酬、擅自增加薪酬激励项目或者在绩效考核中弄虚作假的，保险公司应当建立严格的问责制度，对违规发放的薪酬应当予以扣回。

第六章薪酬监管

第二十六条中国保监会对保险公司薪酬管理依法实施监管，不直接干预薪酬水平。监管内容重点包括：

（一）薪酬管理程序的完备性、规范性及其执行情况；

（二）绩效考核指标设计和绩效目标设定对公司风险、合规管理的影响。

第二十七条保险公司董事会应当每年对薪酬管理工作进行自我评价，撰写薪酬管理报告,按照规定的审核程序和时限提交中国保监会。薪酬管理报告的内容包括：

（一）薪酬管理制度和流程是否完备、规范；

（五）是否存在管理失当或不符合监管规定的行为；

（六）其他对公司战略或风险有重要影响的薪酬管理情形。

第二十八条保险公司薪酬管理中存在以下情形的，中国保监会可以采取要求提交书面说明、监管谈话、风险提示、向股东大会或董事会反馈监管意见、要求公司作为重大事项公开披露等措施进行处理：

（二）薪酬水平与公司风险状况严重不匹配或显著高于市场同等规模和业绩水平公司的；

（三）薪酬管理行为不符合监管规定的；

（四）薪酬管理自评与公司实际情形不一致的；

（五）其他可能存在或导致风险，需要进行风险提示的情形。

第二十九条中国保监会可以根据监管需要，对保险公司薪酬管理情况进行专项现场检查或组织进行监管评价。

监管评价可以委托独立的中介机构协助进行，保险公司应当配合并承担相应费用。

第三十条保险公司薪酬管理过程中，不得有下列行为：

（一）未按监管规定作出说明或提交相关报告资料的；

（二）绩效考核以及报送的.报告资料弄虚作假的。

保险公司及相关人员发生上述行为之一的，由中国保监会或其派出机构依照《保险法》第一百七十一条、第一百七十二条、第一百七十三条及其它监管规定予以处罚。

中介机构在为保险公司服务过程中故意提供明显不实信息，致使保险公司做出错误决策的，中国保监会可以在行业内公布该中介机构名称，其他保险公司不得接受该机构的中介服务。

第三十一条保险公司具有下列情形之一的，其董事、监事和高管人员薪酬由救助机构和保险监管部门确定：

（一）已由中国保险保障基金有限责任公司或者其他法定机构实施救助或参与风险处置的；

（二）被中国保监会依法接管的；

（三）申请破产或被关停的。

一、保监会为什么制定《指引》？ 

二、《指引》的出台是否意味着监管部门对保险公司“限薪”？ 

三、《指引》规定的薪酬包括哪些部分？如何构成？ 

四、《指引》为什么要求延期支付薪酬，如何操作？ 

五、《指引》对保险公司的绩效考核做了哪些规定？ 

六、风险合规指标如何影响高管人员的薪酬？ 

七、保险公司如何根据风险水平调整薪酬？ 

八、保监会如何对保险公司薪酬实施监管？ 

保监会主要从两方面对保险公司薪酬管理实施监管：一是薪酬管理程序的完备性、规范性及其执行情况。二是绩效考核指标设计和绩效目标设定对公司风险、合规管理的影响。具体监管措施包括要求保险公司每年定期提交《薪酬管理报告》，对存在风险或问题的保险公司采取监管谈话、现场检查、风险提示、向股东大会或董事会反馈监管意见、要求公开披露、行政处罚等。

保险公司是由自己的一套管理体系，才能确保每天工作的正常进行。下面小编为大家整理了有关保险公司管理制度，希望对大家有帮助。

第一条 为规范公司保险销售业务开展，严格按照保监会批准的经营 范围积极从事保险业务活动，特制定本制度。

第二条 本制度为公司保险销售业务管理的基本准则。总公司各部 门、各分公司和营业部在从事保险销售业务活动中，必须严格执行公司合规、高效、创新、务实的核心经营理念，必须严格遵守本制度。

第三条 各分公司和营业部销售团队和销售人员应按照总公司制定 的销售政策和销售指引进行业务活动，严格执行保险监管部门有关管理规定，合规经营。

第四条 保险销售业务必须在保险公司的授权范围内开展，同时严 格遵守下列原则：

1、 可保利益原则。即投保人必须对保险标的具有可保利益，无可保利益的保险业务不得销售。

2、 风险评估原则。业务人员必须对投保标的认真进行风险 评估，对于风险系数超过规定，处于危险状态的财产及时上报并获得保险公司的验险评估批复。

3、 如实告知原则。展业人员必须就保险条款所列明事项如 实告知客户，客户也须尽如实告知义务，不得夸大保险责任，不得带病投保。投保人、被保险人及保险当事人必须亲笔签名(盖章)。

4、 严格按照保险公司的承保要求和投保规则进行业务销售。

第五条 业务人员必须胜任本职工作，达到从事保险销售业务服务 所要求的素质。对于新业务人员在上岗前必须进行严格的业务培训，经考核合格领取《代理人员资格证》、《展业证》后，方可单独上岗开展业务。

第六条 展业宣传

1、 业务人员必须持有展业证、代理人资格证等证件进行 宣传;

3、 业务宣传必须围绕条款进行解释，不得偏离、曲解;

4、 不得运用不正当方式、手段进行展业。

第七条 检验标的业务对象有投保意向后，要按照下列规定进行标的查验;

1、 标的坐落的具体位置及相关情况;

2、 安全措施、安全保护和安全行驶等情况;

3、 经营管理及近期损失情况;

4、 进行风险评估;

5、 遵照保险公司的核保要求进行标的核保;

6、 投保人身保险必须查实年龄、疾病等情况，并根据公 司要求决定是否体检。

第八条 业务洽谈

1、 业务洽谈时必须先给投保人详细解释保险条款;

2、 业务人员必须认真、准确的回答投保人提出的询问;

4、 其他应该确定的和告知客户的有关事项。

第九条 收缴保费

1、 财产险原则上要见费出单，一次性缴清保费，不得延 期;

2、 人寿险按照保险公司规定，对于需要体检的年龄段或 大额保单的客户，要先经保险公司核保通过后或体检合格后收取保险费。

3、 人寿险保险费严格按转账形式缴纳，严禁收取现金。

第十条 保单批改

1、 批改保单必须有投保人或被保险人的书面申请，而且 申请理由必须成立;

2、 销售人员应积极协助客户到保险公司按规定办理保单批改。

第十一条 无赔款优待

1、 无赔款优待仅限于车险;

2、 无赔款优待按保险公司的统一规定执行，不得提前支付，更不得截留、挪用。

第十二条 可以协助保险公司进行理赔勘查、收集理赔资料。

第十三条 为加强xxxx保险销售有限公司各分支机构及各机构网点 的单证管理，规范经营，促进业务的健康发展，现根据保监局对专业代理公司的监管规定，依据保险公司对单证管理的要求，制定本管理细则。

第十四条 单证管理的基本要求

a) 单证领用采取“领三返一”原则，即领用第三批新单 证时必须把第一批领用的相关单证全部回销。

b) 单证的'使用必须按批次从先到后，按序号从小到大， 按正确的单证流水号对应使用。单证的使用期限最长不能超过一个月。

d) 单证回销前必须按各保险公司的要求规范整理。

第十五条 单证处罚管理办法

a) 单证的错号使用会造成保险公司系统里单证实际使用 情况与实物不一致，严重影响到客户出险理赔，对错号使用的出单员罚款人民币100元/份。

b) 单证套打会造成保险公司系统里数据与实物不一致， 严重时会出现假保单现象，对套打保单的出单员罚款人民币500元/份，并记大过处分。

c) 在单证的抽检过程中发现机构网点的单证实物与单证 岗所发放的单证不一致，如把单证分发给没有向公司报备的网点使用等情况，对相关责任人处罚人民币500元/次，并记大过处分。

d) 空白单证遗失处罚。所有的单证遗失必须及时通知单 证岗，并在五个工作日内在省级报刊上刊登遗失声明，登报挂失的费用由遗失责任人承担。对于遗失保单的负责人，当月内除了按保险公司的规定处罚外，我司还将对该负责人进行处罚，并记大过处分。

e) 遗失已使用单证处罚。对于遗失已使用的单证同样要 在五个工作日内在省级报刊上刊登遗失声明，登报挂失的费用由遗失责任人承担，我司还将对该负责人进行处罚。

1．根据总公司业务发展规划，制定本公司年度工作目标、工作计划和发展规划，同时对计划实施督导、检查与促进，确保本公司高效有序的经营。

2．依据本公司年度工作规划，指导和批准并监督实施各个职能部门制定部门业务发展规划、年度工作计划、管理政策、财务预算，使其科学、合理并具备可操作性，以确保本公司的整体战略目标的实现。

3．依据总公司各业务部门战略对本公司的要求，对本公司各部门的工作进行指导、协调及监督，贯彻执行总公司对分管部门所做出的决定，确保总公司的发展思路在职能部门中得以实现。

4．在本公司所辖业务范围内，就重大问题与相关政府部门、金融税务部门、中介机构进行联络与交涉，建立良好的公共关系，为本公司的业务发展创造有利的环境。

5．负责对本公司各职能部门主要管理者进行业绩考评，保证对职能部门领导者有效的管理与合理地激励，并对总公司管理的本公司人员提出任免建议。

6．合理配置各部门的人力资源，确保具有恰当技能的人员开展工作。

7．指导培养各职能部门管理人员，确保其技术和管理能力的不断提升。

综合部岗位职责

2．协调与上、下级公司之间的工作关系，组织安排公司办公事务，提高整体办公效率；

6．制定并实施员工薪酬福利保障计划和相关管理制度，确保计划的合理性并顺利实施；

7．领导对权限内员工和机构的审计监察工作，确保审计监察工作准确实施；

9．制定员工年度培训计划，协调安排培训项目，促进员工队伍整体素质提高；

11．管理公司员工人事档案，及时补充完善相关信息；

12．组织实施公司员工招聘，负责本部门人员的日常管理和绩效考核，提出任免建议，保证对本部门员工的有效管理与合理激励。

人力资源管理岗岗位职责

1．研究、分析公司人力资源状况，拟制公司人力资源发展规划及人力资源管理相关制度；

2．对本部员工进行日常管理及绩效考核，提出调配、任免建议，办理相关手续；

理，统计、分析、汇总、上报各类人事报表；

4．负责专业技术人员管理及员工招聘，管-理-员工人事档案、劳动合同；

5．确认和分析培训需求，拟订公司年度培训计划，组织实施相关培训项目；

6．承办公司党、工、团组织建设事务，协调安排党、工、团组织开展各项活动。

信息技术岗岗位职责

3．制定相关设备使用管理办法，建立全系统设备管理信息库；

4．保障公司内外部网络的通畅行邮件系统的正常运行；

5．分析并处理公司系统网络隐患和故障，维护办公自动化系统的日常正常运行；

6．监控网上信息流量，保证全系统网络安全顺畅；

7．加强业务数据的管理和维护，保证业务数据的有效性、真实性、准确性。

文秘、宣传、信息岗岗位职责

2．承办公司领导日常事务工作，协助安排落实公务活动；

4．拟定并实施公司企业文化建设和精神文明建设计划，协调开展相关活动；

5．拟定公司年度宣传、公关计划及经费预算，具体策划并实施对外宣传、公关活动；

6．承办公司保密工作事务，管理公司印章。

会计人员岗位职责

1．负责公司经济业务的会计核算和会计监督，并对会计信息质量负责。

2．负责报送各类会计报表和其它临时报表。

3．负责编制、汇总公司的会计报表。

4．负责公司税款纳税申报表的编制及税款的缴纳。

5．负责组织往来款项的定期核对与催收，确保资产的安全、完整。负责登记各种备查簿。

6．负责组织财产清查，确保账实相符。

7．协助外部监督和检查，配合外部审计。

8．负责会计凭证、会计报表的装订与打印；负责会计档案的管理，协助会计档案的移交，会计档案到期后，协助会计档案的销毁。

9．负责按期进行财务分析工作，对计划执行情况进行分析，及时反馈公司财务状况。

10．负责公司财务预算的编制，负责定期分析财务预算的完成情况，对预算执行情况的考核。

11．负责公司成本费用管控。

12．负责按月核对银行存款余额并编制银行存款余额调节表。

13．负责资产状况的调查与核实，为计提资产减值准备提供财务依据，负责组织不良资产的清收及核呆工作。

14．实施其他日常财务管理，进行财务事项的调研及反馈等。

15．负责其他临时性工作的组织与落实。

出纳人员岗位职责

1．负责银行账户（网上银行）、现金的管理，严格执行公司《资金管理办法》中对银行账户及现金管理的有关规定。

2．负责支票、收据和发票的保管、领用、签发和登记工作，不得开具空白支票和远期支票。负责定期存单、支票和有价证券等的保管工作，负责相关备查账簿的管理与登记。

3．负责及时对收、支的现金和支票到银行办理手续。

4．负责按规定办理赔款等业务开支的支付、费用开支，税金的缴纳等及其它收支事项，并负责审核各种报账票据，负责现金、转帐收付的合法性和合规性。

5．负责收入户资金的及时上划，填报《资金调拨申请表》和《大额赔款（费用）审批表》及时向总公司申请支出、费用户的资金，并按月编制《资金月报表》。

6．负责登记现金、银行存款日记账，做到日清月结。

7．负责定期向开户银行取得银行对账单及银行存款确认函。

8．负责保管财务印签。

9．其他事项。

计划统计人员岗位职责

1．贯彻执行总公司有关统计工作的政策、制度和规定，管理和协调所辖公司的统计工作;根据当地情况,确定本地区的统计工作任务,并组织实施。

2．负责汇总综合业务统计报表,编制上报总部和当地有关部门的统计报表。

3．规范统计业务流程,检查、指导所辖公司的统计工作,定期向总公司上报工作总结。

4．对本地区业务发展、经营情况和计划执行情况进行统计,实行统计监督。

5．完成总公司及有关部门部署的统计任务,并为其收集、整理、提供统计信息资料。负责本地区统计资料汇编工作,定期向有关部门和领导提供数据资料。

6．开展统计调查,进行综合分析和专题分析,做好咨询工作。

7．负责组织公司统计工作经验交流和统计人员业务培训。

单证管-理-员岗位职责

1．贯彻落实总公司有关单证管理办法及有关文件精神，确保单证的安全、完整。

2．负责总公司授权单证的印制。

3．负责单证使用计划的申报、领用、保管、发放及结报。

4．负责单证使用情况的监督、检查及归档工作。

5．负责财务单证的清理、盘存，确保账物相符，单证流水号无差错。

6．负责单证的电脑录入工作 ，及“收、发、存”的情况

核保/分保岗岗位职责

1．制定、完善业务承保实务标准，核保流程以及承保质量管理办法。

2．参与对拟承保业务进行风险查勘、风险评估，确保对风险的合理控制。

3．对拟承保业务根据风险查勘、风险评估的结果审核确定承保条件及价格，提出分保意向，按照分级授权进行核保处理。

4．参与有关保险项目的招投标工作。

5．分析承保业务状况，提出相关工作的改进建议。

6．对出单员、复核员进行业务指导、培训，提高其工作能力。

7．为展业人员提供技术支持，为客户提供业务投保和风险管理咨询。

8．完成总经理室及部门负责人交办的其他工作。

承保信息/综合岗岗位职责

1．协助维护业务基础数据库，缮制相关报表

3．对已领取和已使用的承保业务单证、业务报表、相关业务资料整理、装订、归档，保证资料的完整无缺，降低经营风险。

4．筹备安排本部门所组织的会议、培训等工作。

5．处理、整理各类业务管理文件及材料。

6．协调与公司各部门之间的相关工作。

7．完成总经理室及部门负责人交的其他工作。

出单员岗位职责

1．初步审核投保单、批改申请。

2．初步审核相关投保资料。

3．录入承保信息或编制承保审核材料。

4．提交复核。

5．对经过核保程序审核同意的业务，签发保单或暂保单或批单。

6．按相关业务规定对个别手工出单业务及时在系统中补录。

7．完成总经理室及部门负责人交的其他工作。

业务处理中心服务承诺

1．严格按照工作流程、业务权限、相关制度规定进行业务处理。

2．对展业部门及客户的提问、咨询（包括现场和电话），要热情周到、耐心负责，做好登记和记录，不能态度生硬、漫不经心、敷衍了事。

3．对安排和接待的工作要讲求办事效率、诚信守诺、认真负责，不能拖拉、推诿。

4．工作中遇到或发现问题应及时上报反映、及时处理。

5．未经批准不得随意打印、抄写业务信息资料，不得向无关人员泄漏公司的商业机密；

6．不得利用职务或工作之便谋取不正当的利益。

8．不能利用办公用电脑进行打游戏等娱乐性活动，

9．自觉维护公司的人文环境，使用文明用语，不讲文明忌语、粗话，不大声喧哗。

10．自觉保持公司办公环境的整洁，不乱堆乱放，不乱吐乱扔。

业务管理部岗位职责

1．负责接受客户及承保业务人员出险报案、立案、结案；

2．负责组织查勘、定损、理算工作；

3．负责支公司系统理赔及客户服务工作制度的制订及检查落实；

4．负责及时向其他部门反馈理赔中发现的问题；

5．负责客户回访工作并处理客户投诉；

6．负责赔案分析工作，为总经理室制定业务政策提供参考；

7．负责与总公司相关部门的联系工作；

8．负责完成总经理室交办的其他工作。

理算、结案岗岗位职责

1．负责缮制赔款计算书；

2．负责对赔案进行结案处理，并登记台帐；

3．负责将结案信息反馈给报案接待岗通知客户或承保业务单位领取赔款；

4．负责向总公司再保部上报涉及临分案件的`结案情况；

5．负责向核赔人员通报涉及代位追偿赔案的结案情况；

6．负责赔案案卷的整理归档；

7．负责完成总经理室及部门负责人交办的其他工作。

8．负责完成总经理室及部门负责人交办的其他工作。

案卷接待岗岗位职责

1．负责对赔案是否属于保险责任进行初审；

2．负责赔案整理及资料粘贴工作；

3．负责审查赔案资料是否齐全；

4．负责对赔案进行立案处理；

5．负责赔案流程跟踪及记录工作；

6．负责完成总经理室及部门负责人交办的其他工作。

报案接待岗工作职责

1．负责接受客户及承保业务机构出险报案；

2．负责向承保业务单位反馈客户出险信息；

3．负责查抄单底、缴费情况及分保情况；

4．负责调派一般赔案的查勘人员；

5．负责赔案处理完结后的客户电话回访工作；

6．负责完成总经理室及部门负责人交办的其他工作。

查勘/定损岗岗位职责

1．熟练掌握查勘定损知识和技能，严格遵守执行业务管理和查勘定损的各项规章制度；

4．负责编写查勘工作报告，重大赔案需编写重大赔案上报表；

6．负责指导客户填写出险报案通知书；

7．负责告知客户索赔应提交的资料清单；

8．负责及时向核赔人员反馈现场查勘过程中发现的问题；

9．负责完成总经理室及部门负责人交办的其他工作。

总经理助理岗位职责

6．开发、协调、管理中介、代理机构，推进中介、代理业务的不断发展；

公司主要业务范围：代理销售保险产品；代理收取保险费；辅助保险公司进行损失的勘查和理赔；开展保险和风险管理咨询服务；以及保监会批准的其他业务。

为了进一步规范公司保险代理的管理，卓有成效地开展各项工作，依据《保险法》、《保险代理机构管理规定》等有关文件精神，特制定《******保险代理有限公司内部管理规章制度(试行)》。本规定涉及公司综合、人事、财务、业务等方面。营业部可依此规定，结合实际制定有关细则。

本规定解释权属公司总经理室。

公司组织结构如下：

第一章 经理岗位职责

一、总经理岗位职责

第一条 在董事会的领导下，实行总经理负责制，主持本代理公司全面工作，代表公司签署有关文件。

第二条 充分发挥总经理室集体领导作用，认真贯彻执行党、国家的路线、方针、政策和保险法规。建立完善内部管理规章制度，协调各部门工作，推动各项工作正常运转。

第三条 负责组织研究、制定代理公司业务发展中长期规划和年度工作计划，并组织和指导所属单位加强经营管理，努力完成和超额完成任务。

第四条 加强本代理公司思想政治工作和职业道德教育，积极传播企业文化，关心员工生活，努力营造团结进取，奋发向上的工作氛围。

第五条 负责召集和主持总经理办公会、业务分析会。分析形势，掌握动态，解决工作中存在的问题，及时调整对策。

第六条 密切与保监办、同业协会、保险公司的关系，掌握信息，拓展思路，与时俱进，锐意进取。加强与同行业公司的交流，促进本代理公司健康发展。

二 综合部经理岗位职责

第七条 加强政治、业务学习，断提高自身素质。认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第八条 负责绩合部和协调公司各部门工作。参与政务，管好事务，当好公司领导的参谋。

第九条 协助领导做好主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第十条 负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草，以及负责公司发文审核和收文的拟办意见。

第十一条 负责公司信息和来信、来访工作。

第十二条 负责公司印鉴和档案管理工作。

第十三条 负责公司的各项单证的管理工作。

第十四条 负责公司后勤及车辆管理工作。

第十五条 完成领导交办的其他工作。

三 人事部经理岗位职责

第十六条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第十七条 负责公司人事劳动管理，负责人力资源的开发及机关员工考勤。

第十八条 协助营业部对员工的招聘、考核、晋升、解聘等工作。 第十九条 负责公司员工的思想教育和协助业务部对员工进行业务培训工作。

第二十条 完成领导交办的其他工作。

四 财务部经理岗位职责

第二十一条 加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十二条 负责财务部工作，编制公司年度经营计划并掌握计划执行情况。

第二十三条 负责公司财务核算体系和财务予决算工作。

第二十四条 负责公司代理保费收入、业务收入、手续费的管理工作。

第二十五条 负责公司机关费用的开支及会计核算工作。 第二十六条 完成领导交办的其他工作。

五 业务部经理岗位职责

第二十七条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十八条 负责公司业务部工作。搞好市场调研分析，制定业务发展规划和年度计划。

第二十九条 负责审核公司重大业务合同及协议。

第三十条 协助营业部开展业务工作。

第三十一条 负责公司业务质量和服务质量的监督、分析、评定。 第三十二条 与人事部组织员工的培训和考试。

第三十三条 接待保户的投诉和回访客户。

第三十四条 完成领导交办的其他工作。

六 营业部经理岗位职责

第三十五条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第三十六条 负责营业部全面工作。根据公司《规章制度》完善内部管理细则并严格执行。

抓好经营工作，按照公司下达的业务指标，制定年度计划，分解落实任务。定期召开业务分析会，采取有力措施j确保完成或超额完成保费任务。

抓紧人员招聘，不断强化培训工作，建立一支业务精、公关强、守纪律、勇于进取的高素质队伍。

加强与保(客)户联系，接待保(客)户的来信、来访和投诉。 适时组织开展业务交流、劳动竞赛和文娱活动，提高全员展业积极性，丰富全员精神文化生活。

第三十七条 积极传播企业文化，努力营造积极进取、团结一致、奋发向上的工作氛围。加强全员思想政治工作，切实帮助解决员工实际困难。

第二章 公司各部门职责

一 综合部职责

第一条 协助公司领导贯彻国家金融保险的法律、法规、政策和贯彻执行董事会的决议。

第二条 协助公司领导组织、协调各部门的工作，确保公司日常工作正常运转。

第三条 代表公司领导监督、检查各部门对公司各项工作计划和领导指示的贯彻落实。

第四条 协助公司领导做好与主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第五条 负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草。

第六条 负责审核公司发文文稿，对各种收文提出拟办意见。

第七条 负责公司各种行政会议的组织、会务工作。

第八条 负责管理公司文书档案。

第九条 负责制定公司政务及行政管理方面的规章制度。

第十条 负责公司的新闻发布和形象宣传工作，组织推进企业文化建设。

第十一条 负责编写公司信息及宣传材料。

第十二条 负责公司办公设备(电脑设备除外)低值易耗品的采购、管理。

第十三条 负责公司的各项单证的管理工作。

第十四条 责公司的车辆管理及其它后勤工作。

第十五条 负责公司重要客人的接待工作及来信来访。 第十六条 完成领导交办的其它工作任务。

二 人事部职责

第十七条 负责公司的人事劳动管理。根据公司的发展目标制定和实施人力资源发展规划，不断提高职工队伍的整体素质。 第十八条 负责拟制公司机构设置和人员编制方案。

第十九条 协助营业部对员工招聘、考核、续聘、解聘工作。 第二十条 负责机关员工的劳动考勤管理工作。

第二十一条 负责员工的培训教育工作，编制教育培训计划，并与业务部负责组织实施。

第二十二条 负责人事档案管理和员工统计工作。

第二十三条 负责员工的思想教育和行为规范，负责对违反劳动人事纪律员工的处理。

第二十四条完成领导交办的其他事项。

三 财务部职责

第二十五条 负责会同有关部门编制公司年度经营计划，包括保费收入、财务收支等计划，并提出考核办法，组织实施。

第二十六条 负责掌握计划的执行情况，提出调整计划的建议。 第二十七条 负责制定公司的财务会计、统计、审计制度，并监督实的施。

第二十八条 负责编制公司固定资产投资计划。

第二十九条 负责建立公司的财务核算体系，按时完成财务预决算。

第三十条 负责公司代理保费收入、业务收入、手续费的管理工作。

第三十一条 负责公司的财务分析和经营分析，及时向领导报告经营情况。

第三十二条 负责对公司机关行政费用的开支及会计核算。 第三十三条 协助人事部门，做好公司财务人员的培训工作。 第三十四条 完成领导交办的其他任务。

四 业务部职责

第三十五条 负责贯彻执行保监会有关业务政策，并监督实施。 第三十六条 编制公司中长期业务规划及年度发展计划。

第三十七条 负责保险市场的调研分析，制定公司业务发展的规划。

第三十八条 负责审核重大的代理合同及协议。

第三十九条 负责组织代理人的培训与资格考试工作。

第四十条 负责公司业务质量和服务质量的监督、检查、分析、评定。

第四十一条 接待保户的投诉。

第四十一条 协助营业部制定业务管理细则。

第四十一条 完成领导交办的其他任务。

五 营业部职责

第四十四条 分解落实业务下达的指标，保证全年任务的顺利完成。

第四十五条 制定本部人员每月任务目标，并进行考核、评比，确保序时进度。

第四十六条 辅导新人开展业务，定期开展业务交流，解决展业中疑难问题。

稳第四十七条 定骨干队伍，积极培养人员的良好心态，化解心理压力，营造奋发向上的工作氛围。

第四十八条 安排人员参加各种培训，不断提高职业道德、业务水平和展业技能。

第四十九条 督促本部人员建立个人业务台帐，准客户档案等。 第五十条 督促本部人员遵纪守法，遵守各种规章制度。

第五十一条 加强凭证管理，对本部人员新领用的各种凭证进行登记、销号，每周盘点一次。

第五十二条 经常进行市场调研，采取相应措施，推动代理业务发展。

第五十三条 在工作、思想、生活上关心本部人员，使员工感受集体大家庭的温暖。

第三章 综合部管理制度

一 总 则

第一条 为了加强公司行政管理，理顺公司内部关系，使公司各项工作规范化、制度化，提高办事效率，特制定本制度。

第二条 制度包含日常办事程序、文书处理、会议、保密、信息等政务方面和事务方面的内容。

二 工作程序

第三条 下级对上一级负责，上一级的工作指令，下一级必须无条件执行，并在四小时内给予回复。

第四条 对上一级交办的工作任务，超出本级或本部门权限，必须提出本级或本部门的意见，经本级或本部门领导签字后，报请上一级做出决定。

第五条 公司经理接受下一级的请示后，由总经理根据职责权限做出相应的决定，或决定是否报董事会批准或经总经理办公会研究通过。

第六条 文件如需有关部门会签，应会签后交有关领导批示或签发。

三 公文处理

第七条 公文处理必须做到准确、及时、安全。公文由办公室统一收发分办、传递、用印、立卷和归档。公文处理必须严格执行有关保密规定。

第八条 公司各部门要有人员保管公文工作，保证公文安全。

第九条 公文必须经过发文单位负责人签发。以公司名义行文的公文，一般可由主管副总经理签发，涉及全局性的公文由总经理签发。经领导人签发的文稿，如必须改动，应报签发人同意。

第十条 缮印的一切公文需有签署，符合格式，字迹清楚，整洁美观，校对无误，份数准确，校对人应在文稿上签名。

第十一条 对于不符合要求的公文，印章管理人可不予盖章。 第十二条 封发公文时要对公文进行检查，防止差错。

第十三条 公文办完后，应根据立卷、归档的有关规定，及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。几个单位的联合发文，由主办单位立卷。

第十四条 立卷公文，应按规定向档案部门移交。个人不得保存应存档的公文。

七 档 案

第十五条 档案是指公司在开展保险业务活动和行政管理工作中的有保存价值的

各种文件、保单、传真、单证、报表、账册、照片、软盘等不同形式或载体的

文件材料。档案包括文书档案、保险档案、会计档案、审计档案、声像

档案等，它们是公司保险业务和管理工作的真实记录和原始凭证。

第十六条 各部门应把在保险业务活动和各项管理工作中形成的、办理完毕的、有

保存价值和可以利用的各种文件材料，及时收集、整理、立卷、归档。

第十七条 档案工作基本任务：

l、按照档案工作的规章制度严格管理档案。

2、负责接收、整理、分类、鉴定、统计、保管本公司的各类档案和有关

资料。 。

3、积极开展档案的提供利用工作。

4、负责编辑各种档案资料。

第十八条 档案利用者要负责所借阅档案的安全和保密，不得泄密、遗失、污损、严禁剪裁、涂改、篡改档案。要遵守档案借阅制度，履行档案借阅和归还手续，未经准许，不得转借档案。

第十九条 对超过保管期限的档案要进行鉴定。对超过保管期限的、已失去保存价值的档案提出存毁意见。对确定销毁的档案，要登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必须有两人监销，监销人员应在销毁单上签字。

第四章财务管理制度

一 总 则

第一条 为了适应保险代理业务发展的需要，规范公司的财务行为，加强财务管。理和经营核算，根据国家《会计法》和《企业财务准则》、《保险公司财务制度》制定本制度。

第二条 公司实行统一核算自负盈亏并照章纳税的财务体制。

第三条 公司财务支出实行一支笔审批的领导负责制，严禁多头审批和乱开支的口子。

第四条 财务收支实行计划管理，财务部门必须认真做好收支预测、控制、分析

的工作。

二 财务收支计划

第五条 财务收支计划根据代理业务发展计划和其他计划，按照实事求是和积极、稳妥的原则进行编制。

第六条 公司向董事会报财务收支计划的时间为计划年度的元月二十日以前。

第七条 财务收支计划经经理审核和综合平衡并报董事会批准执行。

第八条 财务收支计划的具体内容每年另行规定。

三 银行帐账户管理

第九条 一切业务收支必须在按规定开立的账户中核算，严禁公-款私存和设立小金库搞帐外经营。

第十条 收到外单位的转帐支票，必须在18小时以内交开户行托收，逢节假日必须在休假前交开户行托收。

第十一条 遵守银行结算纪律，除合理的现金库存外，现金收入要及时送存银行，不得坐支。严禁出租、出借账户。

第十二条 坚持及时与银行对帐，每月月终要向开户银行索取对账单，做出“银行存款余额调节表”。

四 资本金和负债管理

第十三条 本公司属股份有限公司，资本金根据国家有关规定和本公司章程规定募集，对实收资本依法享有经营权，资本金由公司统一管理和使用。

第十四条 公司根据业务发展状况，经股东会决定，向保险监管机关申请变更注册资本。

第十五条 公司负债均按发生额计价，公司以负债形式筹集资金，应按国家规定的适用利率和付费标准支付利息和费用。

五 资产的管理

第十六条 固定资产

1、固定资产包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械运输工具和其他与经营有关的设备等，不属于经营中主要设备的物品，单位价值在2，000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。

2、固定资产的计价根据《会计核算实施细则》规定办理。

3、固定资产折旧采用平均年限法，净残值率为3％，分类折旧年限和年折旧率如下：

固定资产 分类折旧年限 年折旧率％

(1)房屋及建筑物 35 28

房屋 6 16.2

简易房 20 4.9

建筑物 6 16.2

(2)交通工具 6 16.2

(3)电子设备 6 32.3

(4)通讯设备 6 16.2

(5)电器设备 6 16.2

(6)其他 6 16.2

低值易耗品指不够固定资产标准但单位价值在2000元(不含)以下的物品。

第十八条 递延资产

l、递延资产指开办费、摊销期限在一年以上(不含)的固定资产大修理支出、经营性租赁固定资产的装修、改良支出及摊销期限在一年以上的其他待摊费用。

2、开办费自公司营业之日起，分期摊入成本，摊销期不超过5年；经营性租赁固定资产的装修、改良支出按租用年限平均摊入成本；固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销。

3、经营性租赁大资产的装修、改良购置费用在lo万元(含)以上的项目，需公司报董事会批准，未经审批不能进行。

六 代理保费收入的管理

第十八条 保费收入指公司按规定向投保人收取的保险费及储金折算的利息。储金折算利息是指在会计期末，按本期储金平均余额和国家规定的适用利率计算的利息。

第十九条 公司在向投保人代理收入保费时，必须按实收金额向投保人开具保费收据，收取储金不得向投保人开具保费收据。 第二十一条 保费收据按以下规定管理：

1、保费收据由保险公司设计，使用单位从综合部领用，经财务部盖章方可使用。

2、保费收据一律由专人管理，按顺序号套写填开后交出纳员收款。保费收据不得交由业务人员填开。

3、出纳员在收妥款项后，将发票联交投保人，将收回联全额做代理保费收帐。

4、专管人员要对保费收据的领取、使用、上缴情况按《保费收据使用情况登记薄》的要素进行详细登记。

5、保费收据存根联和作废收据全套必须交回综合部存档，各单位不得自行处理。

七 成本和费用的管理

第二十二条 手续费支出

1、手续费指办理保险业务过程中支付给代理单位和个人的报酬。

2、手续费的具体比例由业务部门按照代办工作范围和程度及险种确定。

3、支付手续费要有代办单位或个人在手续费支付单上盖章或签字。

第二十三条 业务宣传费 ． ． +

1、宣传费是指开展业务宣传活动所支付的费用，包括广告费、宣传材料

印刷费、宣传品的购置费。

2、宣传费按当年营业收入的6％控制使用。

3、公司要加强宣传品的管理，建立宣传品的购置、领用、登记管理制度。

第二十四条 业务招待费

1、业务招待费是指企业为业务经营的合理需要而支付的业务交际费用。

2、业务招待费按不超过当年营业收入的3％控制使用。 第二十五条 业务管理费

业务管理费包括：邮电费、差旅费、会议费、水电费、租赁费、修理费、保险费、公杂费、咨询费、审计费、绿化费、宣教费、资产摊销、职工工资、职工福利费、教育经费、劳动保险费、劳动保护费、车船使用费、银行结算费、取暖降温费、安全防卫费、诉讼费、公正费、电子设备运转费、低值易耗品摊销、印花费、房产费、同业公会会费、学会会费、其他。

八 财务报告

第二十六条 财务报告包括财务报表和财务情况说明书。

第二十七条 财务报表的表式、报送时间按《会计核算实施细则》规定办理。

第二十八条 财务情况说明书包括以下内容：

1、资产负债总值、增(减)量、结构、质量、增减变动原因。

2、各项收入、成本、费用增减变动及原因。

3、利润实现、税金交纳情况。

4、对本期和下期财务状况发生重大影响的事项。

5、重要赔案情况。

第二十九条 主要财务指标

1、负债经营率：负债总额／所有者权益*100％

2、资产负债率：负债总额／资产总额*100％

3、赔付率=(本年赔款支出／本年代理保费)*100％

4、费用率：(本年营业费用／本年营业收入)*100％

第三十条 财务情况说明书于每月终了后的10日内报总经理室。

第五章 业务管理制度

一 总 则

第一条 为规范公司保险代理业务开展，按照保监会批准的经营范围积极从事业务活动，特制定本制度。

第二条 本制度为公司保险代理业务管理的基本准则，各营业部在从事保险代理业务活动中必须遵守本制度。

二 承保业务管理

第三条 承保工作必须严格遵守下列原则：

l、可保利益原则。即被保险人必须对保险财产具有可保利益，无可保利益的财产不得承保。

2、风险评估原则。展业人员必须对投保财产认真进行风险评估，对于风险系数超过规定，处于危险状态的财产不得承保。

3、如实告知原则。展业人员必须就投保单所列明事项逐一询问客户，客户须如实回答。不能带病投保。投保人必须签名(盖章)。

4、按照保险公司的承保要求进行承保。

第四条 展业人员必须胜任本职工作，达到从事保险中介服务所要求的素质，对于新展业人员在上岗前必须进行严格的业务培训，经考核合格领取《代理人资格证》后，方可单独上岗。

第五条 展业宣传

1、展业人员必须持有工作证、身份证、展业证等证件进行宣传。

2、展业人员必须带有条款等有关业务资料，有理有据，实事求是地进行公关展业宣传，不得搞虚假、欺骗。

3、展业宣传必须围绕条款进行解释，不得偏离、曲解。

4、不得运用不正当方式、手段进行展业。

第六条 检验标的

展业对象有投保意向后，要按下列规定进行标的查验：

1、标的坐落的具体位置及相关情况。

2、安全设施、安全保护和安全行驶等情况。

3、经营管理及近期损失情况。

4、进行风险评估。

5、遵照保险公司的核保要求进行标的核保。

6、投保人身保险必须查实年龄、疾病等情况，并根据公司要求决定是否体检。

第七条 业务洽谈

1、业务洽谈时必须先请投保人详细阅读保险条款；

2、展业人员必须认真、准确地回答投保人提出的询问；

3、 确定保险范围、保险责任、保险金额、费率保费、缴费方式、缴费期限；

4、其他应该确定的有关事项。

第八条 收缴保费

1、签发保单的同时，原则上要一次缴清保费，不得延期。

2、按照保险公司规定，对于需要体检的年龄段或大额保单的客户，要先进行体检，后收取保险费。

3、对于签单后而未收取保费的，出险后不负赔偿责任。

第九条 保单批改

1、批改保单必须被保险人的书面申请，而且申请理由必须成立；

2、代理人员应积极协助客户到保险公司按规定办理保单批改。

第十条 无赔款优待

1、无赔款优待见限于车险。

2、无赔款优待按保险公司的统一规定执行，不得提前支付，更不得截留、挪用。

第十一条 代理中介公司可以协助保险公司进行勘查，理赔。

三 其他事项

第十二条 业务专用章由业务内勤专人保管使用，不得委托他人代管、代用。

第十三条 代理人员要遵守职业道德，严守公司的秘密，不能搞虚假欺骗宣传，不能有吃、拿、卡、要等勒索保户行为，更不能擅自撕毁或丢弃保证。

******保险代理有限公司

二oo八年一月十四日

员工管理是企业发展过程中必不可少的工作内容,直接关系到企业日常生产的工作效率与工作质量,尤其是在国有企业这一类员工数量众多、岗位职权分配复杂的大中型企业中,员工管理更是体现了人力资源管理的重要性。下面是爱汇小编给大家整理的员工管理制度的范文，供大家阅读!

为提高企业效率，规范内部管理，依据相关的法律法规和根据企业的实际情况，制定本制度。本制度对xxxxxxxx有限公司内部员工(含加盟商、厂商促销人员)具有约束力。

第一章劳力管理

第一条招聘

1、企业根据实际岗位及工种的需要招聘员工。

2、企业员工的文化程度不得底于初中毕生，年龄18—28周岁，(特殊工种和引进人才不受此限)。

3、员工须身体健康，具有完全民事行为能力，持有效身份证、健康证、外来育龄妇女须持有外来人口婚育证，且无经济、刑事犯罪记录。

4、员工招聘需经面试、笔试两个环节来完成。笔试答券做为个人入职档案备券存档。

第二条上岗

1、员工必须经过岗位培训后经考核合格才能正试上岗。

2、员工试用期为壹个月，实习期为贰个月，员工入职满三个月后给予办理转正手续。

3、员工正式上岗即开始记算工龄。员工在公司实际工作年限满半年后开始追加工龄补贴，第一个半年为每月工龄补贴贰拾元，下一个半年开始按上半年度工龄补贴的基数乘1、5倍计算。工龄补贴最高限为每月不超过捌佰元。

第三条考勤卡、考勤管理

员工以打卡为出勤的唯一依据，打卡由员工本人完成，班中急事临时请假或班中餐外出用膳同样应打卡。

第四条请销假

1、除每月班轮休以外的休假一律应请假。

2、三天以内的假期由领班柜台长审批，四天以上至七天由现场经理审批，七天以上的假期由公司主管审批。

3、员工三天以内的病假凭区级医院诊断证明可带薪休假。

4、员工入职满一年后，每年享有一周带薪年假。

5、无论任何形式的假期，期满回公司均应到人事管理部门销假。

第五条员工待遇:

1、节假日享有休假的权力，若因工作需要员工加班者，凡元旦、清明、端午、五一、中秋、国庆、春节的假日加班，每满一个工作日加发三天基本工资。每月的轮休若工作需要加班，每满一个工作日按基本工资乘1、5倍计发加班费。

2、员工转正后签定劳动合同。劳动合同签定后按厦门市劳动保障局的相关规定办理社保。

第六条辞职、辞退

1、员工辞职需提前十五天递交辞职报告，经逐级审批后方可离职。

2、公司调整机构，压缩编制须裁减员工时，应提前十天通知被裁减的员工本人。

3、员工严重违反公司劳动纪律或在社会上参与打架斗殴、酗酒闹事或触犯法律被政法机关传拘、收审者一律给予开除。若员工的行为已给公司造成负面影响，已除名的员工公司保留通过法律程序追究其相关民事责任的权力。

第七条奖惩

(一)员工有突出表现者，公司给予精神或物质奖励;

1、对工作认真负责，遵纪守法、超额完成公司交给的各项任务，表现突出者;

2、为公司发展出谋献策，其建议和意见为公司所采纳，取得显著成效者;

3、为维护公司利益和坏人坏事作斗争，使公司财物不被侵害者;

4、举报公司内部的渎职行为，为公司挽回经济损失者。

(二)员工有下列行为者，公司将给予处罚:

1、上班迟到早退每分钟扣岗位津贴叁元。当班迟到超过三十分钟按旷工论处。当年度累计达八小时给予除名。

2、班中未经许可擅离工作岗位满半小时者，当天按旷工论处。

3、非因工作需要班中接听手机、小灵通或向外拨打电话者每次罚款人民币两元。

4、未经公司主要领导许可，擅自利用工作之便向厂商、供货商购买批价商品或向厂商、供货商索要赠品、试用品等，一经查实，每次罚款人民币伍拾元。情节严重者直接开除。

5、工作人员私下收受与公司业务有关的商家、厂家的馈赠、钱物，一经查实概予除名。

一、公司形象

1、员工必须清楚地了解公司的经营范围和管理结构，并能向客户及外界正确地介绍公司情况。

2、在接待公司内外人员的垂询、要求等任何场合，应注视对方，微笑应答，切不可冒犯对方。

3、在任何场合应用语规范，语气温和，音量适中，严禁大声喧哗。

4、遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻，上班时间(包括午餐时间)办公室内应保证有人接待。

5、接听电话应及时，一般铃响不应超过三声，如受话人不能接听，离之最近的职员应主动接听，重要电话作好接听记录，严禁占用公司电话时间太长。

6、员工在接听电话、洽谈业务、发送电子邮件及招待来宾时，必须时刻注重公司形象，按照具体规定使用公司统一的名片、公司标识及落款。

7、员工在工作时间内须保持良好的精神面貌。

8、员工要注重个人仪态仪表，工作时间的着装及修饰须大方得体。

二、生活作息

1、员工应严格按照公司统一的工作作息时间规定上下班。

2、作息时间规定

1)、夏季作息时间表(4月——9月)

上班时间早9:00

午休12:00——13:00

下班时间晚18:00

2)、冬季作息时间表(10月——3月)

上班时间早9:00

午休12:00——12:30

下班时间晚17:30

3、员工上下班施行签到制，上下班均须本人亲自签到，不得托、替他人签到。

4、员工上下班考勤记录将作为公司绩效考核的重要组成部分。

5、员工如因事需在工作时间内外出，要向主管经理请示签退后方可离开公司。

6、员工遇突发疾病须当天向主管经理请假，事后补交相关证明。

7、事假需提前向主管经理提出申请，并填写[请假申请单]，经批准后方可休息。

8、员工享有国家法定节假日正常休息的权利，公司不提倡员工加班，鼓励员工在日常工作时间内做好本职工作。如公司要求员工加班，计发加班工资及补贴;员工因工作需要自行要求加班，需向部门主管或经理提出申请，准许后方可加班。

1)、加班费标准

公司规定加班费标准为10元/小时;

2)、加班费领取

加班费领取时间为每月24日(工资发放日)。

三、卫生规范

1、员工须每天清洁个人工作区内的卫生，确保地面、桌面及设备的整洁。

2、员工须自觉保持公共区域的卫生，发现不清洁的情况，应及时清理。

3、员工在公司内接待来访客人，事后需立即清理会客区。

4、办公区域内严禁吸烟。

5、正确使用公司内的水、电、空调等设施，最后离开办公室的员工应关闭空调、电灯和一切公司内应该关闭的.设施。

6、要爱护办公区域的花木。

四、工作要求

1、工作时间内不应无故离岗、串岗，不得闲聊、吃零食、大声喧哗，确保办公环境的安静有序。

2、新入职员工的试用期为三个月，员工在试用期内要按月进行考评。详见员工试用期考核表。

3、公司内所制定的员工日程表是衡量员工完成工作量的依据，要求员工每天要认真、详尽的填写，作为公司考核员工工作量的标准。

4、职员间的工作交流应在规定的区域内进行(大厅、会议室)，如需在个人工作区域内进行谈话的，时间一般不应超过三分钟(特殊情况除外)。

5、加强学习与工作相关的专业知识及技能，积极参加公司组织的各项培训(培训将施行签到制，出席记录和培训考核也将作为公司绩效考核的部分)。

6、经常总结工作中的得失，并参与部门的业务讨论，不断提高自身的业务水平。

7、不得无故缺席部门的工作例会及公司的重要会议。

8、员工在工作时间必须全身心地投入，保持高效率地工作。

9、员工在任何时间均不可利用公司的场所、设备及其他资源从事私人活动。一经发现，给予警告，情节严重者，公司将予以辞退。

10、员工须保管好个人的文件资料及办公用品，未经同意不可挪用他人的资料和办公用品。

10、员工要保管好个人电脑，按公司规定进行文档存储、杀毒及日常维护，如发生故障应及时报告综合管理部，由公司安排修理。

五、保密规定

1、员工须严守公司商业机密，妥善保存重要的商业客户资料、数据等信息。

2、管理人员须做好公司重要文件的备份及存档工作，并妥善记录网络密码及口令。并向总经理提交完整的网络口令清单。

3、任何时间，员工均不可擅自邀请亲朋好友在公司聚会。

4、员工及管理人员均不可向外泄露公司发展计划、策略、客户资料及其他重要的方案，如一发现，除接受罚款、辞退等内部处理外，情节严重的，公司将追究其法律责任。

六、人员管理

1、员工必须服从公司的整体管理，包括职务的分配及工作内容的安排。

2、员工须尊重上司，按照上司的指导进行工作并主动向上司汇报工作情况。

3、员工有关业务方面的问题须及时向部门主管或经理反映，听取意见。

4、涉及超出员工权限的决定必须报经部门主管或经理同意。

5、员工不服从上级指挥，目无领导，顶撞上级，而影响公司指导系统的正常运作，视情节严重程度，给予处理。

6、管理人员应团结互助，努力协调好各部门的关系，鼓励并带领好员工队伍，时刻掌握员工的工作情况，确保公司整体策划顺利进行。

7、公司是一个大家庭，员工应团结互助，为公司发展做出努力。

七、物品管理

1、办公用品的日常管理由综合管理部专门人员负责定期购买;

2、每月10日之前，个人将所需要的办公用品填写在公司[购物申请单]上，由管理部专门负责人提交主管经理，审批同意后，由专门负责人将办公用品购回，根据实际需要有计划地发放。

3、若急需某类办公用品，也应先填写[购物申请单]后，交由专门负责人，经主管经理审批同意后，方可购置。

4、新进人员到职时由综合管理部门统一配发各种办公物品。

八、电脑管理:

1、使用者应保持电脑设备及其所在环境的清洁。下班时，务必关机切断电源。

2、使用者的业务数据，应严格按照要求妥善存储在网络上相应的位置上。

3、未经许可，使用者不可增删硬盘上的应用软件和系统软件。

4、严禁使用计算机玩游戏。

5、公司及各部门的业务数据，由公司资料管理员至少每周备份一次;重要数据由使用者本人向资料管理员申请做立即备份。

6、未经许可，任何私人的光盘、软盘不得在公司的计算机设备上使用。

7、使用者必须妥善保管好自己的用户名和密码，严防被窃取而导致泄密。

九、网络管理

1、工作时间内禁止浏览与自己工作岗位或业务无关的网站。

2、工作时间内不允许在网络上从事与工作无关的行为(如:上网聊天)，也决不允许任何与工作无关的信息出现在网络上。

3、严禁在公司网络上玩任何形式的网络游戏、浏览图片、倾听音乐等各种与工作无关的内容。

4、禁止利用公司网络下载各种游戏及大型软件

5、公司网络结构由网络工程师统一规划建设与管理维护，任何人不得私自更改网络结构，个人电脑及服务器设备等所用ip地址必须按网络工程师指定的方式设置，不可擅自更改。

十、奖惩办法:

1、员工奖励分为口头表扬及物质奖励;

2、员工惩罚分为口头警告、罚款及除名;

3、有下列事迹的员工，在调查核实的基础上，经经理办公会研究，给予相应的奖励:

a、积极向公司提出合理化建议，其建议被公司所采纳者;

b、维护公司利益和荣誉，保护公共资产，防止事故发生与挽回经济损失有功者。

4、下列事由的员工，在调查核实的基础上，经经理办公会研究，给予相应的惩罚:

a、违反国家法律、法规或公司规章制度造成经济损失和不良影响的;

b、泄露公司经营管理秘密的;

c、私自把公司客户介绍他人的。

5、公司将设立年终全勤奖(未有迟到、早退现象及病事假)，奖金为1000元，于年终考评后一次性发放(以每个月的考勤统计为依据)。

6、在公司服务满三年(不含三年)的员工，将给予一周的带薪休假(休假期需提前和公司协商，以不耽误工作为前提，得到许可后方可休假)及2000元的一次性旅游补贴。

7、在公司服务满五年(不含五年)的员工将给予300元/月的住房补贴，发放办法从第六年度合同期开始，本年度合同期满时一次性发放;无论何种情况，未履行满从第六年度开始签定的本年度合同期的员工将不享受此项福利补贴。

十一、经费管理

1、因外出购物或出差需向公司借用备用金时，应首先填写公司[借款申请单]，交主管经理核准、审批签字同意后方可借款;借款后必须在一周内报销销帐(出差人员在回公司上班一周内);借款未冲平者，不允许再次借款。

2、员工报销已发生费用，首先需找主管会计领取并填写公司[支出凭证]或[支出报销单](由主管会计负责提供、审核);主管会计签字后，到借款处填入[借款申请单]中的报销日期，方算完成报销手续。

3、公司员工因公外出办事，交通工具以公交车为主，特殊情况需要乘坐出租车时须向主管经理请示同意后方可执行，否则费用不予报销。

4、公司薪金发放日定为每月24日。

十二、出差细则

1、员工出差前应填写[出差申请表]，主管经理签字后方可办理借款手续。出差期限由主管经理视情况需要，事前予以核定。

2、出差途中除因病、遇意外灾害或工作实际需要经请示主管经理批准延时外，不得因私事或借故延长出差时间，否则除不予报销旅差费外，并依情节轻重论处。

3、出差费用的报销:

3、1)、交通费:

a、总经理、副总经理可乘坐飞机，费用实报实销。

b、其他员工出差原则上乘坐火车(硬卧);特殊情况需乘飞机时，必须经主管经理特批，否则不予报销。

c、出差地交通费，总经理、副总经理实报实销，其他员工交通以公交车为主、原则上尽量少乘坐出租汽车，实报实销。

2)、住宿费:

a、总经理、副总经理实报实销。

为基准实报实销。

3)、伙食费:

a、总经理、副总经理实报实销。

b、其他员工伙食费标准为:一般地区50元/天/人以内，上海、深圳等地区80元/天/人以内为基准实报实销。

4)、出差补助:

a、乘坐火车路途补助50元/晚/人。

b、在外补助100元/天/人。

4、交通费、住宿费、伙食费按标准报销，超标自付，欠标不补。

5、出差回来后一周内填报[出差费用结算单]，办理报销手续。

6、员工出差旅费，应据实提出收据，核发之，但如发现有虚报不实之事，除将所领追回外，并视情节之轻重，酌予惩处。

十三、培训管理

1、新员工培训内容及管理

1)、培训内容

a、公司文化(概况、成立历史、公司理念、团队品格、道德修养、行为规范等);

b、公司规章制度

c、新老员工认识;

d、办公设备的使用;

e、指引工作地点区域设施(洗手间、就餐处、乘车处等)。

2)、培训注意事项

a、新员工到岗时，公司全体员工应表现出热情、礼貌的态度，营造欢迎的气氛;

第一章入职指引

第一节入职与试用

一、用人原则:重选拔、重潜质、重品德。

二、招聘条件:合格的应聘者应具备应聘岗位所要求的年龄、学历、专业、执业资格等条件，同时具备敬业精神、协作精神、学习精神和创新精神。

三、入职

第二节考勤管理

一、工作时间公司每周工作五天半，员工每日正常工作时间为7、5小时。其中:

实行轮班制的部门作息时间经人事部门审查后实施。

二、考勤

1、所有专职员工必须严格遵守公司考勤制度，上下班亲自打卡(午休不打卡)，不得代替他人打卡。

2、迟到、早退、旷工

(1)迟到或早退30分钟以内者，每次扣发薪金10元。30分钟以上1小时以内者，每次扣发薪金20元。超过1小时以上者必须提前办理请假手续，否则按旷工处理。

(2)月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。旷工一次扣发一天双倍薪金。年度内旷工三天及以上者予以辞退。

3、请假

(1)病假

a、员工病假须于上班开始的前30分钟内，即8:30-9:00致电部门负责人，请假一天以上的，病愈上班后须补区、县级以上医院就诊证明。

b、员工因患传染病或其他重大疾病请假，病愈返工时需持区、县级以上医院出具的康复证明，经人事部门核定后，由公司给予工作安排。

(2)事假:紧急突发事故可由自己或委托他人告知部门负责人批准，其余请假均应填写请假单，经权责领导核准，报人事部门备案，方可离开工作岗位，否则按旷工论处。事假期间不计发工资。

4、出差

(1)员工出差前填好出差申请单呈权责领导批准后，报人事部门备案，否则按事假进行考勤。

(2)出差人员原则上须在规定时间内返回，如需延期应告知部门负责人，返回后在出差申请单上注明事由，经权责领导签字按出差考勤。

5、请假出差批准权限:三天以内由直接上级审批，三天以上十天以内由隔级上级审批，十天以上集团总部员工由人力资源部审查、总裁审批，子公司员工由所在公司人事主管部门审查、总经理审批。

6、加班

(1)加班应填写加班单，经部门负责人批准后报人事部门备案，否则不计加班费。加班工时以考勤打卡时间为准，统一以劳动合同约定标准为基数，以天为单位计算。

(2)加班工资按以下标准计算:

工作日加班费=加班天数×基数×150%

休息日加班费=加班天数×基数×200%

法定节日加班费=加班天数×基数×300%

(3)人事部门负责审查加班的合理性及效率。

(4)公司内临时工、兼职人员、部门主管(含)以上管理人员不计算加班费。

(5)公司实行轮班制的员工及驾驶员加班费计算办法将另行规定。

7、考勤记录及检查

(1)考勤负责人需对公司员工出勤情况于每月五日前(遇节假日顺延)将上月考勤予以上报，经部门领导审核后，报人事部门汇总，并对考勤准确性负责。

(2)人事部门对公司考勤行使检查权，各部门领导对本部门行使检查权。检查分例行检查(每月至少两次)和随机检查。

(3)对于在考勤中弄虚作假者一经发现，给予100元以上罚款，情节严重者作辞退处理。

第四节人事异动

一、调动管理

1、由调入部门填写员工内部调动通知单，由调出及调入部门负责人双方同意并报人事部门经理批准，部门经理以上人员调动由总裁(子公司由总经理)批准。

2、批准后，人事部门应提前以书面形式通知本人，并以人事变动发文通报。

3、普通员工须在三天之内，部门负责人在七天之内办理好工作交接手续。

4、员工本人应于指定日期履任新职，人事部门将相关文件存档备查，并于信息管理系统中进行信息置换。

5、人事部门将根据该员工于新工作岗位上的工作职责，对其进行人事考核，评价员工的异动结果。

二、辞职管理

1、公司员工因故辞职时，本人应提前三十天向直接上级提交辞职申请表，经批准后转送人事部门审核，高级员工、部门经理以上管理人员辞职必须经总裁批准。

2、收到员工辞职申请报告后，人事部门负责了解员工辞职的真实原因，并将信息反馈给相关部门，以保证及时进行有针对性的工作改进。

3、员工填写离职手续办理清单，办理工作移交和财产清还手续。

4、人事部门统计辞职员工考勤，计算应领取的薪金，办理社会保险变动。

5、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。

6、人事部门将离职手续清单等相关资料存档备查，并进行员工信息资料置换。

三、辞退管理

1、见本手册第一章第二节六。1及六2、

2、部门辞退员工时，由直接上级向人事部门提交辞职申请表，经审查后报总裁批准。

3、人事部门提前一个月通知员工本人，并向员工下发离职通知书。

4、员工应在离开公司前办理好工作的交接手续和财产的清还手续;员工在约定日期到财务部办理相关手续，领取薪金和离职补偿金。

5、员工无理取闹，纠缠领导，影响本公司正常生产、工作秩序的，本公司将提请公安部门按照治安管理处罚条例的有关规定处理。

6、人事部门在辞退员工后，应及时将相关资料存档备查，并进行员工资料信息置换。

第二章行为规范

第一节职业准则

一、基本原则

1、公司倡导正大光明、诚实敬业的职业道德，要求全体员工自觉遵守国家政策法规和公司规章制度。

2、员工的一切职务行为，必须以公司利益为重，对社会负责。不做有损公司形象或名誉的事。

3、公司提倡简单友好、坦诚平等的人际关系，员工之间应互相尊重，相互协作。

4、公司内有亲属关系的员工应回避从事业务关联的工作。

二、员工未经公司法人代表授权或批准，不能从事下列活动:

1、以公司名义考察、谈判、签约

2、以公司名义提供担保或证明

3、以公司名义对新闻媒体发表意见、信息

4、代表公司出席公众活动

三、公司禁止下列情形兼职

1、利用公司的工作时间或资源从事兼职工作

2、兼职于公司的业务关联单位或商业竞争对手

3、所兼职工作对本单位构成商业竞争

4、因兼职影响本职工作或有损公司形象

四、公司禁止下列情形的个人投资

1、参与业务关联单位或商业竞争对手经营管理的

2、投资于公司的客户或商业竞争对手的

3、以职务之便向投资对象提供利益的

4、以直系亲属名义从事上述三项投资行为的

五、员工在对外业务联系中，若发生回扣或佣金的，须一律上缴公司财务部，否则视为贪污。

六、保密义务:

1、员工有义务保守公司的经营机密，务必妥善保管所持有的涉密文件。

2、员工未经授权或批准，不准对外提供公司密级文件、技术配方、工艺以及其他未经公开的经营情况、业务数据等。

第二节行为准则

一、工作期间衣着、发式整洁，大方得体，禁止奇装异服或过于曝露的服装。男士不得留长发、怪发，女士不留怪异发型，不浓妆艳抹。

二、办公时间不从事与本岗位无关的活动，不准在上班时间吃零食、睡觉、干私活、浏览与工作无关的网站、看与工作无关的书籍报刊。

三、禁止在办公区内吸烟，随时保持办公区整洁。

四、办公接听电话应使用普通话，首先使用“您好，xx公司”，通话期间注意使用礼貌用语。如当事人不在，应代为记录并转告。

五、禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗。

六、遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话。如确实需要，应以重要事项陈述为主，禁止利用办公电话闲聊。

七、文具领取应登记名称、数量，并由领取人签名。严禁将任何办公文具取回家私用。员工有义务爱惜公司一切办公文具，并节约使用。

八、私人资料不得在公司打印、复印、传真。

九、未征得同意，不得使用他人计算机，不得随意翻看他人办公资料物品。需要保密的资料，资料持有人必须按规定保存。

十、根据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝;对他人咨询不属自己职责范围内的事务应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。

十一、为保障公司高效运行，员工在工作中有义务遵循以下三原则:

1、如果公司有相应的管理规范，并且合理，按规定办。

2、如果公司有相应的管理规范，但规定有不合理的地方，员工需要按规定办，并及时向制定规定部门提出修改建议，这是员工的权利，也是员工的义务。

3、如果公司没有相应的规范，员工在进行请示的同时可以建议制定相应的制度。

第三节奖惩

一、奖惩种类

奖惩分行政、经济两类。其中:行政奖励包括表扬、记功、记大功、升职或晋级，经济奖励包括加薪、奖金、奖品、有薪假期。行政处罚包括警告、记过、记大过、除名，经济处罚包括降薪、罚款、扣发奖金。

二、奖励条件

1、维护团体荣誉，重视团体利益，有具体事迹者

2、研究创造成果突出，对公司确有重大贡献者

3、生产技术或管理制度，提出具体改进方案或合理化建议，采纳后具有成效者

4、积极参与公司集体活动，表现优秀者

5、节约物料、资金，或对物料利用具有成效者

6、遇有突变，勇于负责，处理得当者

7、以公司名义在市级以上刊物发表文章者

8、为社会做出贡献，并为公司赢得荣誉者

9、具有其他特殊功绩或优良行为，经部门负责人呈报上级考核通过者

三、惩罚条件

1、违法犯罪，触犯刑律者

2、利用公司名义在外招摇撞骗，谋取非法利益，致使公司名誉蒙受重大损害者

3、贪污挪用公款或盗窃、蓄意损害公司或他人财物者

4、虚报、擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料者

5、泄漏科研、生产、业务机密者

6、谩骂、殴打同事领导，制造事端，查证确凿者

7、工作时间内打架斗殴、喝酒肇事妨害工作生产秩序者

8、妨害现场工作秩序或违反安全规定措施

9、管理和监督人员未认真履行职责，造成损失者

10、遗失经管的重要文件、物件和工具，浪费公物者

11、谈天嬉戏或从事与工作无关的事情者

12、工作时间擅离工作岗位，致使工作发生错误者

13、因疏忽导致设施设备或物品材料遭受损害或伤及他人

14、工作中发生意外而不及时通知相关部门者

15、对有期限的指令，无正当理由而未如期完成者

16、拒不接受领导建议批评者

17、无故不参加公司安排的培训课程者

18、发现损害公司利益，听之任之者

19、玩忽职守或违反公司其他规章制度的行为;

四、奖惩相关规定

1、行政奖励和经济奖励可同时执行，行政处罚和经济处惩可同时执行，奖惩轻重酌情而定。

2、获奖励的员工在以下情况发生时，将作为优先考虑对象:

(1)参加公司举行或参与的各种社会活动

(2)学习培训机会

(3)职务晋升、加薪

(4)公司高层领导年终接见

3、一年内功过相当可抵消，但前功不能抵后过。可相互抵消的功过如下:

(1)大过一次与大功一次

(2)记过一次与记功一次

(3)警告一次与表扬一次

4、表扬三次等于记功一次，记功三次等于大功一次，记过三次等于大过一次。

5、各级员工奖惩由所在部门或监督部门列举事实，填写奖惩申报单，集团总部员工及各子公司中级以上员工奖惩，经人事部门查证后核定，记功(记过)以上奖惩需经总裁审批，子公司其余员工奖惩由人事部门查证后，经总经理审批。

6、各项奖惩事件，需书面通知本人，酌情公布，同时记录备案，作为绩效考核的依据。受处罚员工如有不服可在7个工作日内以书面形式向人事部门申诉，人事部门经核查后将处理结果反馈给申诉员工。