高级管理人员入职自我介绍（优质17篇）

（四）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任； 

（五）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论； 

（六）累计两次被取消保险公司高级管理人员资格； 

（七）中国保监会认定的不适宜担任保险公司高级管理人员的其他情形。 

第十五条 保险公司的法定代表人不得兼任。 

第三章 任职资格审核与管理 

（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请； 

（二） 保险公司高级管理人员任职资格申请表； 

（四） 对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定； 

（五） 拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。 

上述书面材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。 

第四章 任职资格取消 

（二） 进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益； 

（三） 未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构； 

（四） 伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证； 

（五） 未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金； 

（六） 违反有关规定运用资金； 

（七） 保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费； 

（八） 保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形； 

（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理； 

（二）因刑事犯罪被判处刑罚； 

（三）任职期间有第十三条第（二）项所列情形。 

第五章 附 则 

第三十四条 本规定由中国保监会解释。 

第一章总则

第一条为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，用本办法。

第三条本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、总经理、副总经理。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理。

第二章任职条件

第五条期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：

（一）身体状况良好；

（二）诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德；

（三）有相应的经济或者管理工作经验；

（四）取得期货从业人员资格；

（五）中国证监会规定的其他条件。

第六条总经理、副总经理除符合第五条规定条件外，还应当符合下列条件：

（二）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。

第七条下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：

（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；

（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；

（三）被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的；

（六）有中国证监会规定的其他情形的。

第八条期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。

第九条期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行下列职责：

（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；

（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；

（三）建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（四）配合、接受中国证监会及其派出机构的监管。

第三章任职资格的取得和日常管理

第十条期货经纪公司聘任高级管理人员，其拟聘任的高级管理人员必须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格。未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。

第十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格由中国证监会核准。步审核符合任职条件的，由中国证监会复核。经初步审核认为不符合任职条件的，应当向申请人以书面形式说明理由。

第十二条期货经纪公司高级管理人员申请任职资格的，必须由拟任职公司推荐。申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列材料：

（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；

（二）身份证复印件并加盖推荐公司公章；

（三）学历证书复印件并加盖推荐公司公章；

（四）《期货从业人员资格证书》复印件并加盖推荐公司公章；

（五）推荐公司董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；

（六）拟任人员推荐公司董事会的鉴定材料及推荐意见；

（七）中国证监会要求提交的其他材料。

第十三条中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

第十四条中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

第十五条中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的，应当在书面通知中说明理由。

第十六条拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。

第十七条期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司的，其高级管理人员任职资格自动失效。

第十八条聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理、副总经理的，其任职条件应当符合本办法第六条的规定，任职资格须经中国证监会核准。

第十九条期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。

第二十条期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、违规行为被调查处理的，期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

第二十一条期货经纪公司股东会或者董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。

第二十二条期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：

（一）公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；

（二）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；

（三）公司出现重大财务风险；

（四）中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时。

提示可以以谈话方式或者以书面方式进行。

第二十三条期货经纪公司及其高级管理人员对被提示的问题应当及时整改，并将整改计划和整改结果报中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当对整改结果进行跟踪检查。

第二十四条中国证监会及其派出机构每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度检查。

第二十五条期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国证监会注销其期货经纪公司高级管理人员任职资格，并予以公布。

第二十六条期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。

第二十七条中国证监会派出机构在对期货经纪公司高级管理人员任职资格核准和管理中产生的材料，应当归档保存，建立数据库。

第二十八条期货经纪公司高级管理人员的任职记录应当作为今后审核其高级管理人员任职资格以及其任职的期货经纪公司各项业务资格的`叁考。

第二十九条期货经纪公司及其高级管理人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构对其可予以重点关注并在一定时期内冷淡对待。

4 罚则

第三十条期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款。

第三十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格申请人违反本办法规定，提供虚假、有重大遗漏或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，在3年内或者永久性拒绝其期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。已取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

第三十二条期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

第三十三条未取得中国证监会核准的期货经纪公司高级管理人员任职资格而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十四条期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十五条期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令改正，对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十六条期货经纪公司未按规定办理期货经纪公司高级管理人员任职资格年检的，给予警告，责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章附则

第三十七条期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。

本办法所称“执行董事”指在期货经纪公司内受聘担任管理职务的董事。

第三十八条期货经纪公司董事（执行董事除外）、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法董事长的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。

前款董事、监事必须在2003年6月30日前取得任职资格。

第三十九条本办法第三十七条、第三十八条所指人员以及其任职的期货经纪公司存在本办法第三十条至第三十六条情形的，按照第三十条至第三十六条的规定给予处罚。

第四十条本办法发布前，期货经纪公司设置的高级管理人员职位与本办法不符的，应当按照本办法加以规范。

第四十一条本办法修订前由中国证监会批准的期货经纪公司高级管理人员任职资格仍然有效，但不符合本办法规定的任职条件的，应当在本办法实施后12个月内达到本办法规定的任职条件。

引导语：管理人员是指在组织中行使管理职能、指挥或协调他人完成具体任务的人，其工作绩效的好坏直接关系着组织的成败兴衰。以下是百分网小编分享给大家的中高级管理人员管理制度，欢迎阅读!

第一条

为了适应市场竞争，合理有效地发挥管理人员的才干，打破终身制，建立能者上、庸者下的竞争机制，规范和完善公司管理人员考核聘用管理制度，特制定本暂行规定(以下简称本规定)。

第二条本规定适用于公司部门主管以上的所有管理岗位，下属子公司、控股公司的副总经理以上的主要经营岗位(包括承包经营者)。

第三条

本规定本着“公平、公正、透明”的原则，对管理人员的选拔、考核和择优聘用，以及管理人员享有的权利和应承担的义务做出了明确的规定，凡公司管理岗位的管理人员均应遵守本规定。

第四条凡公司现已有的经营管理岗位(原经营管理者的聘期届满的，或不能胜任的)，或因业务需要新增设的经营管理岗位，均采用竞聘上岗。

第五条公司将需竞聘的岗位的标准和要求公开公布，并在公布之日起，十日内接受竞聘者报名，凡符合条件的人员均可报名参加竞聘。

第六条在接受报名的同时，由公司相关部门选出的代表组成临时评选委员会，负责对竞聘者资格审核和担任整个考评工作。

第七条凡参加竞聘的人员，在规定的时间内带好所需具备的`材料到公司人事部门报名，参加初选。

第八条

公司将符合标准的初选人员及相关材料统一公布，自公布之日起五日内，接受公司员工对竞聘者的资格进行评议和质疑，凡评议不合格，或被发现使用虚假材料的竞聘者，将被取消竞聘资格。

第九条

初选合格的竞聘者，将参加笔试和竞聘演说后，由评选委员会无记名投票，并统一公布各竞聘者的得票结果。得票最高的前二名竞聘者参加复试。

第十条

复试由公司领导(或委托人事部门)对竞聘者进行面试。面试后，由经理办公会议决定人选，由公司总经理(或总经理委托人)聘任，试用期三个月。试用期内，如不能胜任者，由第二名自动接替，前者解聘。

第十一条管理人员在任职期间，应接受每年一次的民主评议。每年的民主评议工作，一般在每年的第一个季度内完成。

第十二条管理人员的民主评议是对其上一个年度的工作表现进行评议，主要集中在政治思想觉悟、工作能力和工作业绩三个方面。

第十三条

每年的民主评议工作，由人事部门负责组织安排，由公司领导、各管理岗位的管理人员和群众推举出的职工代表，参加对管理人员的评议工作。

第十四条职工代表是由公司各部门通过民主选举出的，代表所在部门的职工行使对管理人员民主评议的权力。

第十五条职工代表应在广泛征求和汇总所在部门职工对管理人员的意见后，再行使对管理人员民主评议的权力，确实真正做到代表职工的利益。

第十六条管理人员考评的程序：

2、回答评议人员的询问;

4、对通过信任投票的管理人员进行评分投票;

5、公布评分结果，向被考评管理人员反馈意见。

第十七条

信任投票分为信任票、不信任票和弃权票三种。信任票数超过投票人数的一半以上，为评议合格;信任票数未能达到投票人数的一半以上者，为评议不合格。

第十八条

对评议合格的管理人员，在政治思想觉悟、工作能力和工作业绩三个方面进行评分，评分分为优秀(90-100分)、称职(80-89分)和基本称职(60-79分)三种;在评分统计时，采取去除一个最高分、一个最低分后的平均分。

第十九条对评议不合格的管理人员，其职务自动解聘，该岗位按第一章之规定重新竞聘。

第二十条

对需要整改的管理人员，应在三个月内采取措施进行整改，如在限期内未达到整改要求(或未采取任何措施)的管理人员，可提请总经理办公会议对其进行留岗查看三个月或解职处分。给予解职的，该岗位按第一章之规定重新竞聘。

第二十一条管理岗位的任期，一般为二年(或三年，最低不少于一年)，连聘可以连任，但任职期限不得超过其与本公司签订的劳动合同的期限。

第二十二条管理人员的任职在出现下列情况之一的，其职务自动解聘：

1、公司签订的劳动合同到期后，不再续签的;

2、任期届满，不再续聘的;

3、试用期内，不能胜任本岗位工作的;

5、民主评议不合格的;

6、第十四条规定，被总经理办公会议解职的;

7、其它被解职的情况出现的。

第二十三条被聘任管理岗位的管理人员，享有以下权利：

1、根据公司有关规章制度和在公司赋予的权限内，行使经营管理权;

2、受总经理委托，对下属人员进行聘任或解聘;

3、在职权范围内，有权调动人员的岗位工作;

4、有权选择下属工作人员。

第二十四条被聘任管理岗位的管理人员，应承担以下义务：

1、自觉遵守公

司的各项规章制度，维护公司形象;

2、自觉执行公司的各项决定，维护公司利益;

3、努力完成公司交给的任务;

4、协助上一级领导的工作;

5、不得假公济私和有损害公司的行为。

第二十五条被评议为优秀管理人员的，公司除通报表扬外，一次性奖励其一个月的工资收入(按上一年度十二月份应发工资计算)作为奖金。

第二十六条连续三年被评议为优秀管理人员的，除给予本规定第二十五条的奖励外，按同岗位上调一个标准的岗位津贴工资。

第二十七条管理人员在留岗查看期间，按同岗位下调一个标准的岗位津贴工资(或已在同岗位标准一的，按标准一的85%发放)。

第二十八条被解聘的管理人员，不再享受原岗位工资待遇，按新聘岗位待遇发放。

第二十九条对犯有下列行为者，可对其进行留岗查看三个月，情节严重的可给予解聘：

1、不执行公司决定的;

2、不履行自己岗位职责、或不履行义务的;

3、经常违反公司规章制度，或不能以身作则的;

4、工作中搞不好团结，经常制造矛盾，在职工中影象很坏，群众反映强烈的;

5、不服从公司管理的。

第三十条本规定自下发之日起开始执行。

第三十一条公司以前有关文件与本规定有抵触的，以本规定为准。第三十二条本规定由公司总经理办公室负责解释。

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章 任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。

第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。

第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）两名推荐人的推荐意见；

（四）身份证明复印件；

（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。

第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。

第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。

第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。

第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。

第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。

第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：

（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；

（二） 选聘决定文件、聘任协议；

（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；

（四） 中国证监会规定的其他材料。

第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。

第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：

（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；

（二）受到刑事处罚；

（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；

（五）未依照规定参加年度考核；

（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章 基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。

第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。

第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章 监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

（一）受到刑事处罚、行政处罚；

（二）被行政、司法机关立案调查；

（三）被自律管理机构处分；

（三）被公司免职、处分；

（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；

（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。

第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。

代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。

证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：

（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；

（二）高管人员不能依法履行职责的；

（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。

第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。

高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。

取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。

第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。

第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。

第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：

（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；

（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；

（四）审计结论。

证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。

第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。

第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（三）高管人员不遵守承诺；

（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。

第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。

第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：

（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；

（二）累计3次被自律组织纪律处分；

（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；

（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；

（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；

（六）擅离职守；

（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；

（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；

（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；

（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；

（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；

（十二）违反本办法第二十二条的规定。

中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。

第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。

第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。

第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。

第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。

第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。

中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。

第五章 法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。

第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的'高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

（二） 损害客户合法权益；

（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

（五）未按规定履行报告、备案义务；

（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。

第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章 附 则

第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。

第一章 总 则 

第二章 任职资格条件 

第九条 中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。 

第十一条 担任保险公司高级管理人员还应具备以下条件： 

第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险公司高级管理人员： 

（四）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任； 

（五）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论； 

（六）累计两次被取消保险公司高级管理人员资格； 

（七）中国保监会认定的不适宜担任保险公司高级管理人员的其他情形。 

第十五条 保险公司的法定代表人不得兼任。 

第三章 任职资格审核与管理 

（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请； 

（二） 保险公司高级管理人员任职资格申请表； 

（四） 对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定； 

（五） 拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。 

上述书面材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。 

第四章 任职资格取消 

（二） 进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益； 

（三） 未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构； 

（四） 伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证； 

（五） 未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金； 

（六） 违反有关规定运用资金； 

（七） 保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费； 

（八） 保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形； 

（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理； 

（二）因刑事犯罪被判处刑罚； 

（三）任职期间有第十三条第（二）项所列情形。 

第五章 附 则 

第三十四条 本规定由中国保监会解释。 

我叫大学生个人简历网，今年xx岁，有过2年的行政管理工作经验。在业务上负责初步的业务工作，了解客户详情，制作客户开发方案。我的客户有晋江玩具公会的龙头企业‘嘉利’，有中国健身器材生产商领头羊‘舒华’以及多家工艺品公司和电子手表生产公司并且成为晋江玩具公会唯一的涂料供应商。在业务岗位上我学会了与人沟通的能力，协调的能力，处理危机的能力，同时学习了各企业不同的行政管理方法。

技术上负责调色，打样，处理现场问题和为客户制作喷涂方案。在技术岗位上我体会了细心，客观，公正的重要性，同时使我的逻辑更加的严密。

关于管理人员职业化训练的培训。之前对职业化已经有一定的认识和理解，系统的讲述了关于职业化的理念，加深了对职业化的理解。以下是我在这次职业化培训心得体会。

良好的习惯是职业化培训心得体会中新提出来的观点，很有道理，行为养成习惯，实际上是从行为上要求我们做到职业。

看过一篇职业化培训心得体会的文章，文章认为职业化就是一种工作状态的标准化、规范化、制度化，即在合适的时间、合适的地点，用合适的方式，做合适的事。使员工在知识、技能、观念、思维、态度、心理上符合职业规范和标准。职业化具体包括：

职业化素养（含职业道德、职业意识、职业心态）；

职业化行为规范（职业化思想、职业化语言、职业化动作）；

职业化技能（职业资质、职业通用管理能力）。

我觉得说的很全面，很赞同。

职业人对企业的认知，职业化培训心得体会中提了一个问题：企业是不是家？  因此，对于企业来说，企业不能引导员工把企业当成是自己的家，而应该告诉员工，这里是你发展的平台，或者是你赖以谋生的机会，员工和企业之间是一个交换的关系，很现实的商业关系。当然，在企业里可以有很多自己的朋友，但个人和企业的关系就应该是这样一种彼此可以选择的商业关系。

对于个人来说，更应该认清这种关系，企业应该是个人发展的平台或者是赖以谋生的机会，用自己的努力、贡献或者给公司带来的价值换取个人的提升和公司对个人的回报，一分耕耘一分收获，在家里可以随心所欲，但在企业里不行。  如果没有这种意识，那么说明还不够职业。

职业人对自己的认知，我们在为谁工作？  大部分人会认为我们是在为老板或者上司工作，这也是一个误区。很多人了用这种观点来指导自己的工作，甚至来规划自己的职业生涯，因此工作时不积极努力，做一天和尚撞一天钟，反正企业是老板的，岂不知这样是在浪费自己的职业寿命和得到更大提升的机会，是一种非常短视的思想。久而久之，自己的责任心也将大大降低，甚至麻木，当一个人没有责任心的时候，也就是他失业的时候。

我们到底在为谁工作？其实每个人都在为自己工作。自己才是自己的老板，当我们努力工作、努力提升的时候，我们是在经营我们自己。在“鱼”和“渔”面前，大部分人会盯着自己的“鱼”---工资，而看不到自己的“渔”---经验、能力和成长的机会，但自己经验的增长、能力的提升才是最大的财富。身边有太多这样的例子了，为了每月多挣几百元，而放弃了更好的成长条件。

2.我们是在打工吗？

大部分职业者的回答是肯定的。为别人打工，谁都会不尽自己最大的努力。因此，首先要扭转这种意识，事实上如果你认为自己是在打工的话那么你便是真正在打工，而真正的职业人却是在经营自己。

两者一对比，自我经营的职业人和由别人经营的“打工者”之间差异巨大，很明显二者的发展空间和机遇完全是不一样的，前途孰优孰劣一看便知。

职业化培训心得体会中的.一些思考

一个互动提问，问大家对职业化的概念理解，并问能给自己打多少分，当时我给自己打了80分，后来听完课后总结，自己可能离80分还有一定的距离，在很多方面做的还不够。在职业化素养、职业化行为规范、职业化技能上均还需要不断地加强。

另外让我思索的一个问题是，如何让我们的员工也更加职业化，公司新员工在不断的增加，特别是近期研发、技服、制造、品管有较多新员工刚刚从学校毕业，泰瑞捷是第一份工作，可能对职业化的理解相对不深刻。针对这些新员工在入职培训阶段是否可以增加职业化训练的培训。特别是在职业道德、职业心态、责任意识等方面帮助他们建立起个人应具备的职业化素养。并通过对公司制度的贯彻和日常的工作态度、纪律的考评，来帮助员工建立起适合我们企业文化的职业化行为规范，使每个员工形成统一的行为规范。同时在不断的职业技能培训帮助他们在职业技能上不断提高，增强自信心，提高工作效率。

职业化不仅是新员工的事情，老员工也同样需要，特别是处于基层的老员工，不断强化自己的职业化思维也同样很重要，身边有不少朋友，长期的工作，逐渐变得麻木，厌倦工作，工作没有快乐感，找不到前进的方向，没有成就感、事业感，或者陷入人际关系的危机中，频繁跳槽，可依旧找不到感觉，最终变成职场“植物人”。我们是否也应该未雨绸缪，帮助我们的老员工也同样树立起或者强化自己的职业化思维。以上是我这次职业化培训心得体会，同时也认识到了自己在职业化上的一些欠缺，个人的职业化上也还需不断地学习和提升。

怀着美好的希望和从零开始的心态，我加入了中煤国际工程集团武汉设计研究院这样一个充满生机活力的团队，开始了我人生新的征程。非常感谢院领导对我的青睐，我会在以后的工作中好好珍惜这个来之不易的机会，兢兢业业，尽快融入这个团队中，发挥自己的力量。

为了让我们新进员工更快地了解公司，适应工作，院里在7月8日开始了为期一周的新员工入职培训。这次培训的内容主要是迎新见面会、项目管理、新员工职业素养专题培训、消防安全知识培训、勘探设计流程、工程招投标知识、各部门负责人讲授有关规章制度和自身经验的传授等。感谢人力资源部和院领导一周来的悉心指导，通过这次培训，激发了我对未来工作无限的热情。虽然整个培训的时间并不长，却使我受益匪浅，体会良多。

从学校到单位的路上我一直在想：怎样适应未来的新生活？怎样从学校的一名学生成为企业的一名优秀员工，这样的转变是否会是一个艰难的过程？然而，到岗后，我很快完全打消了以往的顾虑，轻松适应了单位的工作环境，这一切都要归功于院领导的关心和同事无微不至的照顾。

入职培训的迎新见面会，吴嘉林院长激-情洋溢的欢迎词，让在座的新员工顿时有了由衷的自豪感、归属感。吴院长就企业文化进行了详细的讲解，他首先对武汉院的发展历程进行了回顾，特别强调了在武汉院最艰难时期，全院唱“三首歌”的经历，使我更加深刻体会到武汉院人的坚强、智慧与勇气。而后，针对企业文化这个专题从多个方面进行了深入的探讨，让我们窥其实质，见其真谛。

企业部余主任介绍了我院总体发展战略和业务发展战略，使我们进一步了解我院大好的发展前景，增加了信心，急迫的想更早的进入角色，贡献自己的一份力量。各部门领导讲授的有关规章制度，使我们未来的工作有章可循，使得我们能够更快的适应新的环境和工作。了解了有关新员工的人事管理制度；安全生产管理制度；“质量、环境、职业安全健康体系”；信息档案管理制度和财务管理制度等。

在工作方面，学习了勘察设计工作流程、项目管理、工程招标等基础知识。通过这几个模块的学习，对工作流程、方法有了一定认识，为以后工作做了很好铺垫。特别是一整天的项目管理培训，资深培训师揭津荣老师运用很多案例，让我们认识到项目管理的重要性，学会了项目管理的有效方法，对以后的项目工作有着深远的影响。我印象最深刻的是计算书的编写、wbs及沟通的重要性，并把人生作为一个项目，教自己怎样去经营。周秀龙副院长对新员工职业素养进行了专题培训，给我们讲解了怎样从“学院人”到“职业人”过渡，怎样树立正确的职业观念和工作心态，怎样设定个人工作目标和发展目标，使我们从心态上有了充分的准备，对工作、未来有了自己的规划。