2023年医疗机构风险排查自查和整改报告（案例17篇）

编写自查报告是一个重要而必要的过程，它可以让我们更加深入地认识自己，找到改进的方向和方法。在以下自查报告范文中，我们可以发现一些共性问题和改进方向，以及一些有意思的经验总结。

县卫生健康局开展医疗机构安全风险排查整改工作情况报告

经排查，我科确定无危房存在，无安全隐患。

本科现用供电系统所有线路经检查，未发现老化及破损现象，连接处未发现虚接、漏电现象，科室和个人无乱拉乱接现象，杜绝了危险的发生。

我科排水系统运行正常，排水通畅。

我科现有医用负压吸引器1台、红外线乳腺扫描仪1台，b超1台，阴道镜1台，经检查均能正常工作，并由专人保管和使用，无安全隐患。

本科无毒、麻药品。

行政、医疗值班人员坚守岗位，并保持通讯设施畅通无阻。做到对突发事件的及时有效处理，确保安全信息畅通。

卫生健康局开展医疗机构安全风险排查整改工作情况报告

为贯彻落实国家卫生健康委员会办公厅、公安部办公厅《关于开展医疗机构安全风险排查整改工作的通知》（国卫办医函〔2020〕602号）文件精神，切实加强突发事件风险隐患排查工作,确保事故隐患的及时排查和整改,有效预防和减少突发事件的发生,保障人民群众的生命财产安全,清除安全隐患,有效预防和减少安全事故的发生,县卫生健康局、县公安局联合对县医疗机构开展全面的安全风险排查,通过排查，落实整改，有效提高了医疗机构职工的突发事件风险隐患意识，安全隐患得到了有效的排查和整治，现将有关工作情况报告如下:一、基本情况（一）安全防范制度建设情况1.健全安全管理体系，明确职责，责任到人。

县各医疗机构制定了医疗质量及安全管理方案与考核标准，健全完善了各项医疗管理制度职责。医疗质量管理按照管理方案和考核标准的要求，定期深入科室进行监督检查。督促核心制度的落实，检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩，有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。

县各医疗机构制定医疗风险防范措施、医疗安全与医疗风险管理体系和相关工作制度、工作流程。加强对药品、医疗器械临床应用监管，做好药械不良事件报告和处置工作。并加强医务人员医学伦理教育和增强法律观念的培训。

县各医疗机构通过召开职工大会的形式，对全员进行质量安全教育，并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量安全”等培训。加强三基、三严的培训与考核。

县各医疗机构在外墙设立突发事件风险隐患防范知识宣传栏20余个，在安全出口、疏散通道、消防车通道、应急通道等处张贴消防防火标志60余张，让医疗机构干部职工和群众能在紧急情况下，及时、明确、通畅有序疏散人群。进行应急演练，提高了医疗机构职工对消防器材(如应急照明、消防栓、灭火器等)的使用及实操能力。

（二）涉医矛盾纠纷排查和化解情况1.落实医疗安全监管职责。

县各医疗机构明确医疗安全岗位职责，建立医疗安全责任追究机制。建立重大医疗纠纷预管机制，制定突发纠纷事件等的应急处置预案及时有效处置医疗纠纷。加强了内部治安防范。

（1）医疗业务方面的风险隐患。

医疗机构医务人员在诊疗过程中，无论是医疗技术、医疗质量、医患沟通等都是易引发医患纠纷的原因。医疗机构医疗质量安全管理小组定期对医务人员业务培训，使医疗机构进一步完善临床诊疗技术规范，规范医务人员的诊疗行为,认真落实病情告知制度，采取适宜技术，避免过度治疗、过度检查，畅通医患沟通渠道，保证医疗质量，提高患者对医院的满意度，努力减少医疗医患矛盾和纠纷。

（2）药品方面的风险隐患。

药品是群众诊疗中重要的治疗手段，易引发医患纠纷的重要方面。对此医疗机构结合实际情况，组织制定了《医院抗菌药物临床应用专项整治活动实施方案》，就合理使用抗生素以及优先使用国家基本药物进行了专题培训和考核，确保抗生素的合理使用以及优先使用国家基本药物。严格执行《处方管理方法》，通过定期抽查处方和住院病历进行处方点评，对不合格的处方和病历，按照医院的相关规章制度对当事医务人员进行相应的处罚。加大了对处方和医嘱用药管理，保证合理用药，安全用药，减少诊疗过程中可能存在医疗事故风险隐患。

（3）医疗服务方面的风险隐患。

开设急诊病人绿色通道,实行24小时急诊服务和检查结果限时报告制，门诊实行导医导诊服务，确保患者就医有序、方便、快捷。

（4）开展排查，摸排线索。

通过日常检查、接收群众情况反映、接受医疗机构职工举报等多渠道摸排问题线索情况，暂时尚未发现涉黑涉恶等相关问题线索。

（三）安全防范系统建设情况1.医疗机构自行开展专项检查，成立消防安全巡查小组。建立定时巡查和定期防火检查制度，结合各项专项隐患防范措施，突出对医疗机构部门的新装修、翻新、扩建、重点部位(如氧房、电房、仓库等危险地方)进行了全面排查整治，对压力容器管道、锅炉、特种设备、电梯、车辆等生产设备均要求岗位人员持证上岗，定期定时检查，落实责任，对查处存在的问题，盯住不放，一抓到底，始终保持“及时排查、有效预防”的高压态势。

2.对易燃易爆物品、医用放射性物质、有毒生物制剂等危险物质制定了相关管理制度及意外事件应急预案，并组织相关人员进行了培训教育，落实责任。使一旦发生突发事件和灾害事故时，能及时开展救援工作。

并在重要部门(如保安室、急诊、住院病房等)配备防护设备。

（四）警医联动机制情况县卫生健康局和县公安局已联合开展对县各医疗机构督查；

县公安局在督查过程中，认真指导、监督了医疗机构内部治安保卫工作开展；

目前未发现医疗机构周边存在乱点整治情况。

（一）目前有部份医疗机构科室人员对突发事件风险认识不够，在学习、培训、演练等环节中不够积极主动。

（二）有关处理突发事件的制度、措施、物资的配备还不够完善、充足。

（三）部分医疗机构监控设备、防爆装备、在建工地管理、疫情防控措施等工作中存在的问题。

（一）坚持目标管理考评制度。县各医疗机构定期开展质量管理与改进的专题考评会，分别对医疗、护理、医技、院感、门急诊、药事、行政后勤及患者满意度等进行考评，不断完善和落实各项管理制度，持续改进医疗质量，保障医疗安全。

（二）进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。医疗机构医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用与日常医疗工作中，就很难保证质量目标的实现。加强医务人员的质量管理基本知识的学习，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。

（三）加大监督检查力度，保证核心制度的落实。

1.要加强三基训练与考核，要不断完善考核办法，严肃考核纪律，注重考核的实效，不能流于形式。

2.进一步加强医院感染的监控。

严格执行各项医院感染管理制度，要将工作做细，不能应付。要进一步加大医疗机构感染知识的培训和宣传力度，让每个医务人员都要认识到医院感染控制的重要性，自觉遵守无菌操作技术，做好个人控制环节。

3.根据实际情况，定期检查物资的配备情况，合理分配物质；

严格按照中央、省、市、县疫情防控要求规范管理；

严格规范在建工地住建和职业健康方面的管理。

在后期的工作中，县卫生健康局和县公安局将联合进一步提高县各医疗机构突发事件风险防范意识，完善相关管理制度和各种配套设施，加强医疗机构相关人员培训力度，严把好各个关口，确保各项措施落到实处，从源头上抓起，从制度上落实，同时结合工作实际，积极思考，不断创新，努力探索新机制，不断推出新对策，逐步健全完善医院突发事件风险隐患管理的长效机制。

开展文化阵地风险隐患排查的自查报告及整改情况

为进一步做好高温天气职工防暑降温工作，切实维护职工安全健康权益，实现“四季服务”活动常态化、长效化、社会化，市总工会决定在全市工会系统继续组织开展“夏送清凉”活动。现就有关事项通知如下：

一、活动的意义

是工会组织关心爱护广大职工和农民工的一项重要活动内容，是推动改善职工和农民工生产生活条件、防暑平安度夏活动的一项重要举措，是工会组织服务职工的一项具体工作。各级工会要高度重视，结合本单位实际，因地制宜开展活动，切实维护高温天气广大职工和农民工的身体健康和生命安全，为广大职工和农民工做实事、做好事。

二、主要内容

贯彻落实《防暑降温措施管理办法》，切实加强对用人单位高温天气防暑降温工作的监督检查，督促用人单位履行防暑降温主体责任，落实职工的防暑降温待遇，建立健全防暑降温工作机制。积极开展防暑降温宣传教育，提高劳动者自我保护意识和自救互救能力，营造关爱高温天气作业职工安全健康的良好氛围。深入基层企业，走访慰问一线职工，开展形式多样、内容丰富的“送清凉”活动，同时，强化工会的示范引导，进一步带动全社会共同做好职工夏季防暑降温工作。

三、工作要求

1、加强组织领导，周密部署安排，全市各级工会组织要认真按照通知要求，加强组织领导、周密部署，制定工作方案，提出具体要求，确保活动顺利开展，切实把活动做实、做好。

2、端正工作作风，讲求工作实效。各级工会要把“夏送清凉”活动作为落实“”要求的具体实践，厉行节约，讲求实效，切实体现工会机关作风整顿活动的成效。

3、加大舆论宣传，动员社会参与。充分运用工会的新闻媒体和宣传阵地，积极主动与社会主流媒体加强联系、密切协作，加大宣传，引导、动员全社会力量都来关心关爱苦脏累险岗位的一线职工，营造夏送清凉的社会氛围。

4、强化服务意识，创新活动方式。各级工会要不断创新形式，丰富内容，努力提高送清凉活动的精细化和精准度，深化送清凉活动，实现常态化、长效化、社会化。

县卫生健康局开展医疗机构安全风险排查整改工作情况报告

为贯彻落实国家卫生健康委员会办公厅、公安部办公厅《关于开展医疗机构安全风险排查整改工作的通知》（国卫办医函〔2020〕602号）文件精神，切实加强突发事件风险隐患排查工作,确保事故隐患的及时排查和整改,有效预防和减少突发事件的发生,保障人民群众的生命财产安全,清除安全隐患,有效预防和减少安全事故的发生,县卫生健康局、县公安局联合对县医疗机构开展全面的安全风险排查,通过排查，落实整改，有效提高了医疗机构职工的突发事件风险隐患意识，安全隐患得到了有效的排查和整治，现将有关工作情况报告如下:一、基本情况（一）安全防范制度建设情况1.健全安全管理体系，明确职责，责任到人。

县各医疗机构制定了医疗质量及安全管理方案与考核标准，健全完善了各项医疗管理制度职责。医疗质量管理按照管理方案和考核标准的要求，定期深入科室进行监督检查。督促核心制度的落实，检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩，有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。

县各医疗机构制定医疗风险防范措施、医疗安全与医疗风险管理体系和相关工作制度、工作流程。加强对药品、医疗器械临床应用监管，做好药械不良事件报告和处置工作。并加强医务人员医学伦理教育和增强法律观念的培训。

县各医疗机构通过召开职工大会的形式，对全员进行质量安全教育，并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量安全”等培训。加强三基、三严的培训与考核。

县各医疗机构在外墙设立突发事件风险隐患防范知识宣传栏20余个，在安全出口、疏散通道、消防车通道、应急通道等处张贴消防防火标志60余张，让医疗机构干部职工和群众能在紧急情况下，及时、明确、通畅有序疏散人群。进行应急演练，提高了医疗机构职工对消防器材(如应急照明、消防栓、灭火器等)的使用及实操能力。

（二）涉医矛盾纠纷排查和化解情况1.落实医疗安全监管职责。

县各医疗机构明确医疗安全岗位职责，建立医疗安全责任追究机制。建立重大医疗纠纷预管机制，制定突发纠纷事件等的应急处置预案及时有效处置医疗纠纷。加强了内部治安防范。

（1）医疗业务方面的风险隐患。

医疗机构医务人员在诊疗过程中，无论是医疗技术、医疗质量、医患沟通等都是易引发医患纠纷的原因。医疗机构医疗质量安全管理小组定期对医务人员业务培训，使医疗机构进一步完善临床诊疗技术规范，规范医务人员的诊疗行为,认真落实病情告知制度，采取适宜技术，避免过度治疗、过度检查，畅通医患沟通渠道，保证医疗质量，提高患者对医院的满意度，努力减少医疗医患矛盾和纠纷。

（2）药品方面的风险隐患。

药品是群众诊疗中重要的治疗手段，易引发医患纠纷的重要方面。对此医疗机构结合实际情况，组织制定了《医院抗菌药物临床应用专项整治活动实施方案》，就合理使用抗生素以及优先使用国家基本药物进行了专题培训和考核，确保抗生素的合理使用以及优先使用国家基本药物。严格执行《处方管理方法》，通过定期抽查处方和住院病历进行处方点评，对不合格的处方和病历，按照医院的相关规章制度对当事医务人员进行相应的处罚。加大了对处方和医嘱用药管理，保证合理用药，安全用药，减少诊疗过程中可能存在医疗事故风险隐患。

（3）医疗服务方面的风险隐患。

开设急诊病人绿色通道,实行24小时急诊服务和检查结果限时报告制，门诊实行导医导诊服务，确保患者就医有序、方便、快捷。

（4）开展排查，摸排线索。

通过日常检查、接收群众情况反映、接受医疗机构职工举报等多渠道摸排问题线索情况，暂时尚未发现涉黑涉恶等相关问题线索。

（三）安全防范系统建设情况1.医疗机构自行开展专项检查，成立消防安全巡查小组。建立定时巡查和定期防火检查制度，结合各项专项隐患防范措施，突出对医疗机构部门的新装修、翻新、扩建、重点部位(如氧房、电房、仓库等危险地方)进行了全面排查整治，对压力容器管道、锅炉、特种设备、电梯、车辆等生产设备均要求岗位人员持证上岗，定期定时检查，落实责任，对查处存在的问题，盯住不放，一抓到底，始终保持“及时排查、有效预防”的高压态势。

2.对易燃易爆物品、医用放射性物质、有毒生物制剂等危险物质制定了相关管理制度及意外事件应急预案，并组织相关人员进行了培训教育，落实责任。使一旦发生突发事件和灾害事故时，能及时开展救援工作。

并在重要部门(如保安室、急诊、住院病房等)配备防护设备。

县公安局在督查过程中，认真指导、监督了医疗机构内部治安保卫工作开展；

目前未发现医疗机构周边存在乱点整治情况。

（一）目前有部份医疗机构科室人员对突发事件风险认识不够，在学习、培训、演练等环节中不够积极主动。

（二）有关处理突发事件的制度、措施、物资的配备还不够完善、充足。

（三）部分医疗机构监控设备、防爆装备、在建工地管理、疫情防控措施等工作中存在的问题。

（一）坚持目标管理考评制度。县各医疗机构定期开展质量管理与改进的专题考评会，分别对医疗、护理、医技、院感、门急诊、药事、行政后勤及患者满意度等进行考评，不断完善和落实各项管理制度，持续改进医疗质量，保障医疗安全。

（二）进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。医疗机构医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用与日常医疗工作中，就很难保证质量目标的实现。加强医务人员的质量管理基本知识的学习，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。

（三）加大监督检查力度，保证核心制度的落实。

1.要加强三基训练与考核，要不断完善考核办法，严肃考核纪律，注重考核的实效，不能流于形式。

2.进一步加强医院感染的监控。

严格执行各项医院感染管理制度，要将工作做细，不能应付。要进一步加大医疗机构感染知识的培训和宣传力度，让每个医务人员都要认识到医院感染控制的重要性，自觉遵守无菌操作技术，做好个人控制环节。

3.根据实际情况，定期检查物资的配备情况，合理分配物质；

严格按照中央、省、市、县疫情防控要求规范管理；

严格规范在建工地住建和职业健康方面的管理。

在后期的工作中，县卫生健康局和县公安局将联合进一步提高县各医疗机构突发事件风险防范意识，完善相关管理制度和各种配套设施，加强医疗机构相关人员培训力度，严把好各个关口，确保各项措施落到实处，从源头上抓起，从制度上落实，同时结合工作实际，积极思考，不断创新，努力探索新机制，不断推出新对策，逐步健全完善医院突发事件风险隐患管理的长效机制。

县卫生健康局开展医疗机构安全风险排查整改工作情况报告

院办：

根据“国务院应对新型冠状病毒肺炎疫情联防联控机制综合组”特急函--关于对部分省诊所等医疗机构开展疫情防控巡查工作的通知以及院领导关于开展基层医疗机构风险自查工作的指示要求。菜园分院高度重视，于5月17日组织分院领导班子对菜园分院本部以及辖区内青沙、关岙、石柱、绿华以及马迹山港务医务室等共6家基层医疗机构进行了疫情防控风险排查，现将排查情况汇报如下：

菜园分院：已按相关要求设置发热诊室，并制定相关的操作流程。诊室内除信息化建设尚未完成外（已向总院相关科室汇报、正在建设中），已经能正常接诊发热患者（病历、处方等手工书写，配药、结账等由工作人员在分院门诊药房代办）。对于要求转诊的发热患者实行闭环管理。存在困难：因医护人员配置不足，如遇发热患者就诊，需要调用门诊医护人员更换防护级别后进入发热诊室处置，处置完成做好个人消毒并更换防护级别后回门诊工作，给日常门诊诊疗工作带来一定的影响。

青沙村卫生室：已按相关要求设置预检分诊，严格执行发热患者闭环管理，不存在接诊发热患者的情况。存在困难：因医护人员配置不足，预检分诊由当班护士兼任，一定程序上影响患者就诊速度、偶有引起患者不满事件发生。

关岙村卫生室：已按相关要求设置预检分诊，严格执行发热患者闭环管理，不存在接诊发热患者的情况。存在困难：因医护人员配置不足，预检分诊由当班护士兼任，一定程序上影响患者就诊速度、偶有引起患者不满事件发生。

绿华村卫生室：已按相关要求设置预检分诊，严格执行发热患者闭环管理。因绿华岛属于悬水小岛，特殊情况下必须接诊发热患者，且村卫生室只有一名医务人员，根据实际情况，要求医务人员接诊发热患者时更换防护级别并在医院其他诊室进行（不得在日常接诊的门诊接诊发热患者）并采集患者核酸及血常规带到总院化验室排查。同时要求医务人员加强和村干部以及分院领导的沟通、有问题及时汇报。存在困难：医护人员配置不足。

马迹山港区医务室：该医务室由总院安排医务人员开展工作。因港区不能随意出入已由驻村指导员通过微信、电话等和医务室负责人沟通，回复已按相关要求设置预检分诊，严格执行发热患者闭环管理。

卫生健康局开展医疗机构安全风险排查整改工作情况报告

(一)我院有健全的安全管理体系，建立了院科两级责任制，职责明确，责任到人。制定了与医疗安全质量相关的各项医疗管理职责制度。建立了每月定期召开科主任医疗安全质量管理例会、每季度定期召开中层干部医疗安全质量管理例会，医疗安全质量管理由科室自查和医院医疗质量管理委员会检查相接合。医院医疗质量管理委员会定期深入科室进行监督检查，督促核心制度的落实，检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩，有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。

(二)加强了医疗质量和医疗安全教育，医务人员的`安全意识不断提高。

通过召开大会和领导下科室参加晨会及建立医院微信平台的形式，对全员进行医疗质量安全教育，并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量安全”等培训。安全检查检查结束后，院质量控制科及时召开会议，认真研究分析检查中发现的问题，找出核心问题和整改措施，然后召开科长、护士长、业务骨干会议进行质量讲评，有效促进了医疗质量的提高。

加强三基、三严的培训与考核，按照年初制定的院内医学继续教育培训考核计划，定期进行“三基三严”培训考核，参考率、合格率务达95%以上。

(三)健立了“传染病管理小组”、“药事委员会”、“院内感染管理小组”、“抗菌药品分级管理制度”和“突发事件的应急预案”，并配备有兼职传染病、药品不良反应及死亡病例的网络直报人员。并建立了“不良事件采集制度”和“医疗纠纷防范和处理制度”。

(一)某些医疗管理制度还有落实不够的地方：

个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全。

(二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象：

个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素应用时间过长。

(三)住院病历书写中还存在不少问题:。

1、病程记录中阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐。

2、存在知情同意书漏签字、自费用药未签知情同意书。

(一)进一步加强医疗质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。

进一步加强对医务人员胡医疗质量安全教育，增强安全意识，提高医疗质量。加强医疗相关法律、法规、规章制度、各级人员职责的培训，认真组织学习《医疗质量管理办法》。

(二)进一步加强监督检查力度，确保各项制度胡落实，特别是核心制度的落实。

1、进一步加强监督检查力度，确保各项制度，特别是核心制度的落实。

2、加强三基训练与考核，提高医务人员的技术水平。

3、进一步加强医院感染的监控。

4、进一步加强抗菌药物的使用管理。

5、进一步加强传染病的管理。

(三)进一步加强职业道德教育，切实提高医务人员的服务水平。

根据卫生部《医务人员医德规范及实施办法》的要求，对医务人员进行医德教育，提高医务人员的服务水平和责任心，构建和谐的医患关系。

医疗机构自查整改报告

经过本科室主任、护士长及全体医护人员对已出院病历和现住院患者病历的认真检查、核对，门诊医生的自查，内二科对住院患者和门诊病人的检查、治疗、收费基本符合医疗规范和诊疗常规，符合国家相关收费标准。没有明显的过度医疗，不存在乱收费、分解收费、重复收费和不按医嘱收费的情况，没有熟人关系少收、不收费的情况。没有乱检查和超标准、超剂量用药问题。但是在医疗过程中尚存在某些缺陷，具体如下：

1、对内二科脑出血、糖尿病，脑梗塞等病种的临床路径执行力度欠缺；

2、细菌培养率较低；

3、脑血管病抗生素存在使用疗程过长问题。

4、脑血管病活血药物多种联合使用。

对于存在的问题，科内准备如下整改：

1、加强科室领导，科主任、护士长强化病历检查，对用药、检查、收费等严格把关。

2、加强教育，规范医护人员的医疗行为。任务分解到个人。

3、加强单病种管理，严格执行相关疾病的临床路径。

4、严格抗生素使用，努力做到能行细菌培养者全部培养，按照细菌培养结果用药。对联合应用抗生素严格把握好指征，使用时间。避免越级使用抗生素。

5、严禁相同功效药物重复使用。

6、加强检验结果互认，减少短期不必要的重复化验、检查。

医疗机构自查整改报告

根据20xx年12月郑州市下发的《郑州市一级医院“三好一满意”活动考核评价细则》的要求，结合我院工作实际，医务科积极开展了自查自纠，重点查找在医疗质量、医疗服务等方面存在问题，并认真分析原因，加强整改，促进提高。现将自查情况汇报如下：

一、认真落实各项医疗核心制度，开展医疗质量管理与控制工作，保证医疗服务的安全性和有效性。医务科深入科室，现场提问首诊负责、三级医师查房、疑难病例讨论、危重患者抢救、会诊、术前讨论、死亡病例讨论、交接班等核心制度的落实情况。

二、为了达到医疗质量安全管理与持续性改进，我院成立的“医疗质量管理委员会”，委员会制订医疗质量管理与控制方案，医务科每周下科室抽查运行病历，病案室每月查看归档病历，进行病历内涵的查看，查看会诊到达时间及会诊内容的填写等，对查出的问题，医务科及时与科室主任及相关人员进行沟通，每月下发“督导反馈”，要求及时整改。督促各科室严格落实《病历书写基本规范》和《手术安全核对制度》等，规范病历书写和手术安全核对工作，保障医疗质量和医疗安全。

为促进医疗质量进一步提高，保障医疗安全，提高医务人员专业素质，医务科每月进行一次以上院内培训，每季度进行一次三基等业务考试，巩固和提高了医务人员的理论知识。

三、落实患者安全目标，妥善处理医疗安全不良事件，医务科统一收集、核查医疗安全事件，制订了防范预案和处理程序，对全体员工进行了培训和教育。建立和完善特殊情况下医务人员之间的有效沟通，制订了“危急值”报告制度和处置流程，制订了手术患者术前制度，制订了手术安全核查与风险评估制度等。

四、加强重点科室的管理。现场对急诊科所有人员进行心肺复苏考试，对绿色通道执行情况及急会诊落实情况进行模拟训练等。

五、自查中存在问题：

1、个别人员对核心制度掌握不到位；

2、医技科室抢救设备、药品准备不充足；

3、个别科室会议意见过于简单，字迹潦草，有缺签名现象；

4、我院未实施临床路径。

风险排查自查报告

根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，如下。

一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查。

我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活。

动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。银行结算账户重要资料的管理。

建立了银行结算账户管理档案。

大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度；

（一）帐户管理方面。账户的管理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证；存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付，该账户是否只办理现金缴存，不办理现金支取。三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户的有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。五是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行是否核对无误后才可办理销户手续。存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的；是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据；是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。

（二）大额交易支付交易方面。

大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度，大额资金支付管理是否得到有效控制，短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符；资金收付流向与企业经营范围是否明显不符，企业日常收付与企业经营特点是否明显不符；周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符；相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付，长期闲置的账户是否原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付；短期内是否频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款；是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；是否有意化整为零，逃避大额支付交易监测。

xx银监分局：

按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》排查。现就有关情况报告如下：

要求，我行对全辖内控制度执行。

情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险。

xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业。

xx本，查阅账户资料。

xx份。

xx户，查阅各类。

凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿。

统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。

x户，变更账户信息xx户，撤销账户x户，在我行开户的企业总数为。

xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户。

xx。

x季。

xx份，收回xx份，收回率达到了100%。

业务xx笔、金额xx万元。通过清理核查，未发现无相关凭证的大额收付存款，整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务；未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题，未发现他行汇入资金用途缺失问题。

(四)现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求，各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查，没有发现违规办理大额取现的问题。

三、今后工作打算。

（一）加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导，协调各个工作环节，做好反洗钱工作，严格落实大额和可疑交易登记、报告制度，对大额现金存取、转账业务进行联网核查，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户，保管账户和交易记录资料。

（二）强化各项规章制度的学习。继续坚持每周二、四集中学习制度，进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，从源头上遏制案件风险的发生。

安全、稳定、高效的运行。

（四）切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责，严格贷款资金的支付审批手续，建立监督信息反馈机制；运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控；将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围，加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度；加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系，配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作，有效控制案件风险，确保资金安全。

附件：案件排查情况统计表。

按照合行安排要求以网点为单位每季度开展一次案件。

风险自查。东川分理处成立了以主任xxx为组长，以主会计：xxx，信贷主管：xxx为成员的案件风险自查领导小组。领导小组按季对我分理处对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将2012年4季度自查情况汇报如下：一、柜员管理方面：

1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。

3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。

4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等，都经主管柜员授权并及时登记。

或其他空白凭证上预先加盖印章现象。三、查库制度方面：1、2、按规定对信用社进行查库、碰库。

不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。四、信贷业务方面：

我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。五、计算机业务方面：1、2、3、1、按规定将内网、外网分开。未虚设操作柜员。

未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管六、银行卡业务方面：

现象。

按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。七、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。金库执行“双人管库、双人碰库”制度。

安全保卫方面：

3、存在守库人员代签名现象。

风险排查自查报告

根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

（一）公司业务账户排查

我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。

银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。

（二）大额资金支付管理情况排查

大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

（三）重要空白凭证管理情况排查

重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库房重要空白凭证；柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。

重要空白凭证出售管理。客户购买重要空白凭证时，填制“领用凭证”，并加盖单位预留银行印鉴；预留印鉴核对一致；柜员及时选择相关交易，录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码；出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。

（一）帐户管理方面。账户的管理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证；存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付，该账户是否只办理现金缴存，不办理现金支取。三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户的有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。五是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行是否核对无误后才可办理销户手续。存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的；是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据；是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。

（二）大额交易支付交易方面。

大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度，大额资金支付管理是否得到有效控制，短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符；资金收付流向与企业经营范围是否明显不符，企业日常收付与企业经营特点是否明显不符；周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符；相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付，长期闲置的账户是否原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付；短期内是否频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款；是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；是否有意化整为零，逃避大额支付交易监测。

（三）重要空白凭证的管理方面重要空白凭证是否指定专人保管，贯彻“印、押、证分管”的原则。是否按重要空白凭证的种类设立登记簿。对重要空白凭证的领入、出售、使用时均是否逐笔记载登记簿，同时记录号码。每日营业终了，经办人是否将各登记簿余额之和与重要空白凭证科目余额核对一致；登记簿的号码应与实物号码核对是否一致。通过此次活动，增强了公司业务部人员的法规意识和责任感，有力地促进了全员按制度办事、依规程操作的自觉性，积极主动地参与这次排查活动，在排查中发现问题，总结经验，为以后的工作打下了坚实的基础。

风险排查自查报告

近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的.同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20xx】14号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：

县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。

对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。

目前我社还暂未安装有银行卡自助设备，因此我社暂无此项业务的相关内容。

因为此项业务目前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂无此项业务的相关内容。

对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。

我社目前并未开展珠江平安卡vip卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。

此项业务主要由县联社相关部门负责。

对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

医疗机构自查整改报告

在上级部门的正确领导下，我院严格遵守国家、省、市的有关医保法律、法规，认真执行医保政策。根据元人社发(xx)79号文件要求，认真自查，现将自查情况汇报如下：

接到通知要求后，我院立即成立以xxx为组长，医务科、医保科工作人员为组员的自查领导小组，对照有关标准，查找不足，积极整改。我们知道基本医疗是社会保障体系的一个重要组成部分，深化基本医疗保险制度政策，是社会主义市场经济发展的必然要求，是保障职工基本医疗，提高职工健康水平的重要措施。我院历来高度重视医疗保险工作，成立专门的管理小组，健全管理制度，多次召开专题会议进行研究部署，定期对医师进行医保培训。医保工作年初有计划，定期总结医保工作，分析参保患者的医疗及费用情况。

几年来，在区人劳局和社保局的正确领导及指导下，建立健全各项规章制度，如基本医疗保险转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度。设置"基本医疗保险政策宣传栏"和"投诉箱";编印基本医疗保险宣传资料;热心为参保人员提供咨询服务，妥善处理参保患者的投诉。在医院显要位置公布医保就医流程、方便参保患者就医购药;设立医保患者交费、结算等专用窗口。简化流程，提供便捷、优质的医疗服务。

参保职工就诊住院时严格进行身份识别，杜绝冒名就诊和冒名住院现象，制止挂名住院、分解住院。严格掌握病人收治、出入院及监护病房收治标准，贯彻因病施治原则，做到合理检查、合理治疗、合理用药;无伪造、更改病历现象。积极配合医保经办机构对诊疗过程及医疗费用进行监督、审核并及时提供需要查阅的医疗档案及有关资料。严格执行有关部门制定的收费标准，无自立项目收费或抬高收费标准。

加强医疗保险政策宣传，以科室为单位经常性组织学习，使每位医护人员更加熟悉目录，成为医保政策的宣传者、讲解者、执行者，受到了广大参保人的好评。

一是严格执行诊疗护理常规和技术操作规程。认真落实首诊医师负责制度、三级医师查房制度、交接班制度、疑难、危重、死亡病例讨论制度、术前讨论制度、病历书写制度、会诊制度、手术分级管理制度、技术准入制度等医疗核心制度。二是在强化核心制度落实的基础上，注重医疗质量的提高和持续改进。普遍健全完善了医疗质量管理控制体系、考核评价体系及激励约束机制，实行院、科、组三级医疗质量管理责任制，把医疗质量管理目标层层分解，责任到人，将检查、监督关口前移，深入到临床一线及时发现、解决医疗工作中存在的问题和隐患。

规范早交接班、主任查房及病例讨论等流程。重新规范了医师的处方权，经考核考试分别授予普通处方权、医保处方权、医学专用处方权、输血处方权。为加强手术安全风险控制，认真组织了手术资格准入考核考试，对参加手术人员进行了理论考试和手术观摩。三是员工熟记核心医疗制度，并在实际的临床工作中严格执行。积极学习先进的医学知识，提高自身的专业技术水平，提高医疗质量，为患者服好务，同时加强人文知识和礼仪知识的学习和培养，增强自身的沟通技巧。四是把医疗文书当作控制医疗质量和防范医疗纠纷的一个重要环节来抓。

对住院病历进行评分，科主任审核初评，医院质控再次审核。同时积极开展病历质量检查和评比活动，病历质量和运行得到了有效监控，医疗质量有了显着提高。五是强化安全意识，医患关系日趋和谐。我院不断加强医疗安全教育，提高质量责任意识，规范医疗操作规程，建立健全医患沟通制度，采取多种方式加强与病人的交流，耐心细致地向病人交待或解释病情。慎于术前，精于术中，严于术后。进一步优化服务流程，方便病人就医。通过调整科室布局，增加服务窗口，简化就医环节，缩短病人等候时间。门诊大厅设立导医咨询台，配备饮水、电话、轮椅等服务设施。设立门诊总服务台为病人提供信息指导和就医服务，及时解决病人就诊时遇到的各种困难。实行导医服务、陪诊服务和首诊负责制，规范服务用语，加强护理礼仪的培训，杜绝生、冷、硬、顶、推现象。通过一系列的用心服务，客服部在定期进行病人满意度调查中，病人满意度一直在98%以上。

为了加强医疗保险工作规范化管理，使医疗保险各项政策规定得到全面落实。经治医师均做到因病施治，合理检查，合理用药。强化病历质量管理，严格执行首诊医师负责制，规范临床用药，经治医师要根据临床需要和医保政策规定，自觉使用安全有效，价格合理的《药品目录》内的药品。因病情确需使用《药品目录》外的自费药品，[特]定药品，"乙类"药品以及需自负部分费用的医用材料和有关自费项目，经治医师要向参保人讲明理由，并填写了"自费知情同意书"，经患者或其家属同意签字后附在住院病历上，严格执行"五率"标准，自费药品占总药品费的10%以下;平均个人负担部分不超过发生医疗费用额的30%。

医疗费用是参保病人另一关注的焦点。我院坚持费用清单制度，让参保人明明白白消费。

医院重视保险信息管理系统的维护与管理，及时排除医院信息管理系统障碍，保证系统正常运行，根据社保局的要求由计算机技术专门管理人员负责，要求医保专用计算机严格按规定专机专用，遇有问题及时与医疗保险处联系，不能因程序发生问题而导致医疗费用不能结算问题的发生，保证参保人及时、快速的结算。

我们始终坚持以病人为中心，以质量为核心，以全心全意为病人服务为出发点，努力做到建章立制规范化，服务理念人性化，医疗质量标准化，纠正行风自觉化，积极为参保人提供优质、高效、价廉的医疗服务和温馨的就医环境，受到了广大参保人的赞扬，收到了良好的社会效益和经济效益。

风险排查自查报告

现将我局开展档案安全风险隐患治理情况自查简要汇报如下：

档案是机关工作的历史记录，是反映本机关主要职能活动的重要信息载体。我局领导对此高度重视，落实人员，明确责任，确保了此项工作顺利开展。

按照区档案局的要求，我局赓即组织对局档案安全风险隐患进行了认真排查检查。

三是对档案材料进行经常性的检查，按期放置驱虫药物，确保档案材料不生虫、霉变；

四是对本机关的`文件、材料按期进行了收集、整理、立卷归档。

今后我局将认真学习贯彻档案法律法规和相关业务标准，进一步加强档案安全管理，完善档案门类，确保档案的完整与安全，力争档案工作更上新台阶。

县卫生健康局开展医疗机构安全风险排查整改工作情况报告

秋冬季是呼吸道传染病高发季节，根据国务院应对新型冠状病毒肺炎疫情联防联控机制综合组《关于省市新冠肺炎聚集性疫情有关情况的通报》、省卫建委《关于开展重点医疗机院感防控风险隐患大排査的通知》及州卫生健康委《关于进一步做好医疗机构院感防控工作的通知》文件精神，为进一步汲取省是新冠肺炎聚集性疫情经验教训，我县高度重视，立即组织县卫生执法大队对我县辖区内各级医疗机构院感工作进行了风险排查，并形成问题台账，及时整改，现将相关工作开展情况汇报如下：

（一）强化组织领导，建立工作专班。医院感染防控工作是不可触碰的红线，为进一步牢固树立医疗机构底线思维，切实做到“院内零感染”目标，结合我县疫情防控工作实际情况及前期院感监督检查情况，成立了以局机关分管领导为组长，全体卫生执法大队人员为成员的“县院感风险排查工作小组”，对我县医疗机构、疾控中心、等22家医疗卫生机构进行了院感防控工作检查。

（二）明确排查重点，加大排查力度。重点对二级医疗机构院感防控工作进行了监督检查，共下达监督意见书4份，要求限期整改医疗机构1家。同时按照上级要求组织各医疗卫生单位进行自查，自查共计发现存在问题3处。

在医疗机构院感风险排查及各医疗卫生单位自查中发现主要问题有以下几点：一是院感防控意识减弱。随着防疫工作时间的拉长，许多医护人员存在厌战情绪和侥幸心理。二是陪护制度落实不到位。就诊及住院患者陪护制度未落实，未严格按照“一患一陪一证”要求落实陪护制度，传染病感染风险增大。三是医疗废物在线管理工作未开展。医疗废物是医疗机构院感工作的重要组成，我县二级医疗机构未能按要求采购相关设备，完成系统对接及医疗废物在线管理工作。四是发热哨点存在院感风险。县妇计中心发热哨点未严格落实三区两通道等全封闭就诊流程。

针对上述存在问题我县将加大医疗机构管理。一是做好“外放输入、内防反弹”的同时，要求医疗机构加强院内感染工作管理力度，加强重点科室、重点区域、重点人群院感防控力度，严格执行预检分诊、首诊负责、探视和陪护制度；二是加强卫生监督频次，增强医疗机构及人员的风险意识和责任意识；三是加强院感排查问题回头看，督促问题单位落实问题整改，最大限度降低潜在院感风险。四是加强医疗废物在线监管。充分利用信息化手段，切实有序推行“互联网+医废监管”，切实落实医废在线监管工作，保障医废在线监管工作准确高效。五是督促县妇计中心加紧时间完成医院改建工作，落实“三区两通道”院感防控工作要求。

风险排查自查报告

9、收银员在本班次营业结束，后应做单班结账;在本日营业工作结束后，应做总班结账仔细核对当日的用餐情况及收入情况，并填写"东(西)园餐厅核对表"。

(四)单、总班结账。

(五)当日、历史账目查询。

"历史账目查询"是指以前产生的账目，操作方法同上。

(六)发票管理。

4、丢失发票要及时以书面报告上报财务部，丢失发票声明作废的登报费要由经管人负责。

(七)作废账单的管理。

收银员当班结束时对于经过电脑操作记录的调整单、作废单等都应送审计稽核作废单必须由领班以上签名证实注明作废原因如事后发现有错，但又查不到保存的账单，其经济责任应由收银当事人承担，同时还要追究销毁单的原因。

最后，小编希望文章对您有所帮助，如果有不周到的地方请。

多谅解，更多相关的文章正在创作中，希望您定期关注。谢谢支持！

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声誉风险排查整改报告

风险排查自查报告

按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况总结报告如下。

一、认真学习，增强风险防范意识。

接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合本身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早汇报、早处置。

二、结合本身工作，落实细节，开展全面风险排查。

（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。

（1）排查单证使用方面风险情况。

针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为标准。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。

1/5。

文章来源网络整理，仅供参考学习（2）排查保险合同方面风险。

保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问习题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。

（3）排查非正常退保风险。

文章来源网络整理，仅供参考学习于前台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料搜集，配合银行打击反洗钱行为。

（二）阜阳中支采取的风险监测手段。

（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。

（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行检查。二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。

（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早汇报、早处置。

（三）风险监测与定期评估。

目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目的进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司总结报告合规情况汇报。做到早汇报、早处置，确保不发生区域性风险。

三、风险应急预案体系。

（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。

3/5。

综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监视，对突发的应急事件进行处置。

（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司汇报，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。

（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。

（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问习题及时改良，杜绝管理破绽。

四、稳妥做好风险处置工作。

一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理管理办法，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时汇报，完善管理办法，合理决策，避免引发案件风险。

五、落实风险防范工作责任。

对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到4/5。

文章来源网络整理，仅供参考学习人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追查指导意见》,逐级问责。

5/5。

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