学校内部控制基础性评价报告(通用8篇)

在撰写开题报告时，需要注意逻辑严密、信息全面、表述准确，以确保报告的科学性和可读性。报告范文7：《社会调查报告：大学生创业意愿和就业观念调研》

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学校内部控制基础性评价报告(通用8篇)

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学校内部控制基础性评价报告篇一

学校内部控制基础性评价报告篇二

201x年，学校内部审计按照教育部制定的教育审计基本思路开展工作，取得了一定成效，在完善内控制度建设，规范财务管理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、揭示和抵御的"免疫"功能。一年来，学校内审部门共接手各类审计事项131项，已完成119项，审计资金总额41,743万元。其中，校级财务预算执行审计调查1项;经济责任审计4项，审计金额21,087万元;大型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元;基建工程跟踪审计3项，审计金额8,058万元;修缮工程竣工结算审计74项，审计金额5,073万元;科研项目结项审签12项，审签金额116万元;其他有关经济事项审计5项。参与各类项目招投标109次。共提交审计报告79份，签发审计意见217份，提出审计整改建议17条，为学校减少不合理资金支出3,223万元。

学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的"三位一体"内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。

根据教育部《关于加强高等学校预算执行与决算审计工作的意见》(教财[2019]12号)的有关工作要求，审计处对学校2019年1-10月份财务预算执行情况进行了事中审计调查，目的在于增强预算执行的约束力，促进预算规范管理。审计调查过程中，重点关注了预算收支总体执行情况，并对近三年有关经费的开支情况进行了统计调查分析。调查结果显示，截至10月底学校财务预算总体执行情况比较好。

经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往经验的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透明。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增强了经济责任审计工作的透明度和群众参与度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职情况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行认真复核，做到事实清楚、证据充分、结论准确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。根据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增强领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝"新官"不理旧账，保证工作的延续性。

经济责任审计是促进领导干部正确履行经济职责，加强党风廉政建设的重要途径。按照《教育部关于做好教育系统经济责任审计工作的通知》要求，学校召开了经济责任审计工作联席会议。根据会议确定的工作计划，经组织部门授权，审计处完成了对动画学院、远程与继续教育学院、传播研究院、资产管理处4个部门主要领导干部任期经济责任审计。从审计结果看，上述部门领导干部任职期间内履行经济责任的总体情况是好的，审计期间未发现领导干部个人存在严重的违纪问题，对审计中发现的问题和管理漏洞已建议相关部门整改和落实。审计结果向被审部门和个人进行了反馈，审计结果报告现已提交组织部。

审计处始终把工程建设项目审计列为重点，将事前控制、过程监督和事后结算审计有机结合起来，重点监控建设项目的实施。此项审计的开展，为学校节约大量资金，提高了资金使用效益，促进了工程建设管理逐步走向规范化和制度化。

本年度共开展大中型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元，审定金额5,945万元，核减金额1,464万元，核减率19.76%。通过审计事前的介入，有效控制了工程造价，维护了学校合法权益。

审计处继续对学校3项在建工程实施全过程跟踪审计。本年度重点跟踪审计项目为新建图书馆和教学楼b栋工程，跟踪内容主要为项目的变更洽商。审计金额 8,058万元，审定金额6,784万元，审减金额1,274万元。中蓝二期学生公寓是中途介入跟踪，2019年底已基本完成，审减金额664万元。审计处在跟踪审计过程中坚持同步介入，与基建、设计、施工、监理等单位共同配合，全过程控制工程造价。为使建设工程有序顺利进行，审计、基建两部门建立了工程事项通报制度。对工程建设过程中出现的问题，及时召开内部协调会，围绕问题充分发表建设性意见，力争在短时间内把问题解决。由于搭建了良好的沟通平台，本着理解、信任、支持和配合的态度对待工作，杜绝互相扯皮与推委，保证了工程建设有序和规范地进行。

本年度审计处共接手各类修缮工程报审项目86项，完成审计74项。在已完项目中，审计金额5,073万元，审定金额4,588万元，审减金额485万元，审减率9.6%，审减率较往年相比有了明显的下降。内审人员经常深入施工现场对实际工程量进行核查，力求审计结果做到客观公正、实事求是。建立了报审工程项目的"三审"制度。即工程管理部门初审，审计部门二审，使用方三审。通过"三审"结合，对不合理的工程造价和费用坚决予以审减，尽可能地维护学校利益不受侵害。

学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。

一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，帮助关键部门优化管理。二是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部控制的作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、后勤、审计等多个部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进预期审计目标的实现。

根据领导干部履行经济责任制的要求，制定了《中国传媒大学经济责任审计工作联席会议制度》，明确经济责任审计联席会议制度的组织原则与管理职能、经济责任审计程序及审计对象的确定方式，在干部管理和监督上形成合力，进一步强化领导干部任期内履行经济责任的意识。制定了《中国传媒大学关于进一步加强内部审计结果整改落实的暂行规定》，对审计结果整改落实、责任追究、审计结果运用等提出了具体要求。印发了《关于规范校内修缮工程报审前后相关工作流程的通知》，明确了修缮工程从合同签署、工程款支付、项目报审和竣工结算审计等各个阶段的具体操作流程。

打造一支"政治强、业务精、作风正"的内审队伍，是审计处队伍建设的奋斗目标。一是加强职业道德教育，提升职业道德修养。要求内审人员严格遵守《内部审计人员职业道德规范》，履行职责时做到独立、客观、公正和勤勉，严守工作纪律。二是有针对性地开展教育培训活动，提升内审人员专业胜任能力。年度内共有5人次参加了中国教育审计学会组织的审计人员后续教育培训，通过培训了解和掌握了开展审计工作的新规范和新方法，学以致用。三是积极鼓励审计人员在职学习，提升自身学历和专业技术职称水平，为将来更好的胜任本职工作打基础。四是加强实践锻炼和沟通能力，能独立承担交办的工作任务，遇事勤思并能提出解决问题的思路和办法，提高岗位胜任能力。要学会与人沟通，在沟通与理解中使自己的人格魅力逐步得到升华。

审计处制定印发了中国传媒大学《关于2019年度进一步规范教育收费工作的实施意见》，明确了工作内容和要求。所有涉及教育收费的责任单位，建立健全内控制度，完善收费程序，加强收费资金管理，在日常工作中落实教育收费政策。根据《实施意见》安排，审计处在全校范围内开展了春、秋季教育收费自查自纠工作。根据检查结果，学校执行国家教育收费政策总体情况较好。针对个别存在的收费项目，审计处已向有关部门发出了检查意见函，要求将收费的依据、资金使用及管理等情况报教育收费审核办公室备案，并提出了相关意见和建议。

审计处在认真履行岗位职责的同时，积极配合相关部门做好其他经济事项的审计监督。完成了校级及所属部门银行对账单"审签"工作;完成科研项目结项经费决算审签12项，审签金额116万元;参与学校组织的各类项目招投标109项;协助纪检监察完成了有关部门往来资金的账目核查;配合完成了学校交办的"小金库" 专项治理检查等工作。

(一)领导的重视支持是做好内审工作的重要前提

领导的重视程度越高，内审发挥的作用也越大。我们特别注重同校领导的沟通，定期汇报内审工作进展情况，听取校领导的指示和要求，在工作上取得校领导的重视和支持。由于学校领导的求真务实和对审计的重视，为内审营造了一个良好的氛围，也为工作的顺利开展提供了有力的保证。

(二)与部门协调配合是提升审计效果的重要支撑

在内审工作中，审计处与相关职能部门相互沟通、协调配合，建立部门间联动机制，是提升审计效果的重要支撑。一是充分发挥经济责任审计工作联席会议制度功能，按照所赋予的工作职责，各司其职，齐抓共管。二是建立部门间相互沟通协调工作制度，促进审计工作顺利开展，在"堵、防、促"等方面帮助被审单位解决问题。三是审计自身要摆正位置，工作中要注意把握到位而不越位，监督而不干预的原则。

(三)监督与服务并重是体现内部审计价值的重要途径

要正确处理好监督与服务的关系。审计的目地是通过监督和服务，帮助学校和部门加强内部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要严格依法审计，纠正被审计单位的违规问题，又要从创造价值和提升管理效益层面提供咨询和指导，帮助被审单位解决实际问题。

一年来，学校内审工作虽然取得了一些成绩，但与上级主管部门、学校领导以及群众的要求和期望还有一定的差距，工作中还存在一些薄弱环节和不足之处。一是内审工作覆盖面有限。一些重要的审计业务如内部控制审计、科研专项经费审计、大宗设备采购审计等尚未开展。二是内审力量仍显不足。内审工作长期面临工作量大，任务安排紧，人员少的局面，对审计工作的质量和效率带来一定程度的影响。三是内审人员专业面略显狭窄，"一专多能"的综合业务素质有待锻炼和提升。

面对学校内部审计工作面临的新形势、新任务、新要求，我们需要不断地实践和探索，抓住重点，在突出实效、突出质量、突出特色方面下功夫，有针对性地拓宽审计工作覆盖面，细化审计工作，提高审计工作质量和效果，加强审计结果运用力度，在学校领导的支持和关注下，把学校的内审工作做得更好。

学校内部控制基础性评价报告篇三

根据县财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕94号)文件要求，结合我局实际，制定如下实施方案：

一、工作目标

通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现我局现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动我局于20底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、实施步骤

(一)组织动员。于2016年8月上旬，全面启动单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，积极开展内部控制基础性评价工作。

(二)开展评价。于2016年9月底前，按照本实施方案的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明，组织开展内部控制基础性评价工作。

(三)评价报告及其使用。将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在2016年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。

在内部控制基础性评价工作的基础上，对内部控制基础情况进行综合性评价，形成内部控制基础性评价报告。

(四)总结经验。于2016年10月15日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求

(一)加强领导。成立定远县安监局内部控制基础性评价工作领导小组(附件1)，具体负责组织实施我县内部控制基础性评价工作。要充分认识做好内部控制基础性评价工作的重要意义，切实加强对内部控制基础性评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。

(二)加强宣传。要切实加强对内部控制基础性评价工作的宣传。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。

(三)加强检查。加强对内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。

学校内部控制基础性评价报告篇四

为切实贯彻落实财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)要求，进一步指导和促进全省行政事业单位内部控制建设和实施工作，结合我省实际，特制订本实施方案。

一、工作目标

方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、组织领导

部控制基础性评价实施工作，督促检查阶段性工作开展情况，组织内控评价工作成果验收等。领导小组下设办公室设在省财政厅会计处，负责内控实施日常工作。

各市(州)、县(市)、省直各部门、单位要切实加强对本地区、本部门及单位内部控制基础性评价工作的组织领导，参照省里模式，成立领导小组，制定实施方案，做好工作部署、宣传培训、督促落实、进度跟踪、检查指导、信息报送等工作，确保所辖地区、部门单位全面完成内部控制基础性评价工作，通过“以评促建”的方式推动本地区、本部门单位内部控制建设和实施工作的整体提升。

四、工作步骤

(一)部署落实。208月31日前为部署任务阶段。各市(州)、县(市)、各部门各单位要尽快将国家和省厅关于行政事业单位内部控制基础性评价工作要求，部署到基层单位。要结合实际，制定本地本部门的工作方案和评价要求，通过纸质和电子文档两种方式，把评价表和评价要求发给基层填报单位。同时，要加强培训指导，让基层单位熟悉掌握评价要求和填报要求，以保证评价工作顺利开展。

(二)单位自我评价。2016年9月1日至10月31日为单位自我评价阶段。各部门各单位要按照吉林省财政厅《转发财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(吉财会〔2016〕189号)通知要求，按照内控建设新的目标、任务、要求，尽快健全完善单位内控制度建设工作，并以财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔〕21号)、《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)和《吉林省行政事业单位内部控制基础性评价工作实施方案》为依据，在单位主要负责人的直接领导下，完成内部控制基础性评价工作，同时对照填表说明(附件4)填报《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》(附件2)及《行政事业单位内部控制手册建立情况评价表》(附件3)，并形成部门或单位的《行政事业单位内部控制基础性评价报告》(参考格式见附件5)。

开展行政事业单位内部控制基础性评价工作，要对各单位建立的内控手册情况一并进行评价。我们根据财政部《行政事业单位内部控制规范》(财会〔2012〕21号)、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔〕24号)、《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)要求，结合工作实际，整理了《2016年行政事业单位内控建设主要工作内容》，附带列举了《单位内控手册》中应包含的主要内容，供各单位在内控建设时参考使用。《2016年行政事业单位内控建设主要工作内容》已经上挂《吉林省会计网》，可登录下载参考使用。

各市(州)、县(市)、各部门及单位也可根据自身性质及业务特点，在评价过程中增加其他与单位内部控制目标相关的评价指标，作为补充评价指标纳入评价范围。补充指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容作为补充指标说明项在《行政事业单位内部控制基础性评价报告》(附件5)中单独说明。

(三)财政指导完善。各级财政部门在本地各单位开展自我评价过程中，要全程加强指导工作，收到基层单位填报的《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》后，要进行认真审核，对工作开展不到位的，评价报表填写不认真不准确的，应指导单位进行重新填写，重新上报。

(四)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在2016年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。

各单位内部控制基础性评价报告作为2016年决算报告的重要组成部分向同级财政部门报告。

(五)上报材料及时间。市(州)、县(市)级单位要于2016年10月31日前将填报完成的《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》(附件2)，《行政事业单位内部控制手册建立情况评价表》(附件3)及《行政事业单位内部控制基础性评价报告》(参考格式见附件5)，以纸质和电子文档方式两种方式上报本地财政部门，各单位在上报时，要连同重新修订完善的《单位内控手册》电子文档一并上报，便于财政部门考核评价工作使用。

各地财政部门在收到基层单位上报材料后，要对本地评价工作进行汇总分析，并于2016年11月15日前向省财政厅报送本地内部控制基础性评价工作总结报告及《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分汇总表(市县汇总并报省)》(见附件6)，总结报告内容包括本地开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及可复制、可推广的典型案例等。

省直各部门各单位应当在部门本级及各所属单位内部控制基础性评价工作的基础上，对开展内部控制基础情况进行综合性评价，形成部门或单位的内部控制基础性评价报告(附件5)，并于2016年11月15日前以纸质和电子文档方式两种方式向省财政厅报送评价报告及填报的《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》(附件2)及《行政事业单位内部控制手册建立情况评价表》(附件3)，在上报时，要连同重新修订完善的《单位内控手册》电子文档一并上报，便于财政部门考核评价工作使用。

(六)总结经验。各地财政部门要注意发现内控制度建设典型案例，按照行业类别或者业务模块建设案例库，并于2016年11月15日前向省财政厅推荐至少三个典型案例。对具有较高推广价值和借鉴意义的典型案例，省财政厅将组织有关媒体进行宣传报道，并将其纳入全省行政事业单位内部控制建设案例库，供各地，各部门、各单位学习交流，并选至优秀案例推荐给财政部。

五、工作要求

(一)高度重视，加强组织落实。开展行政事业单位内部控制基础性评价工作，有利于行政事业单位明确实施内部控制的重点内容和基本要求，发现内控建设存在的问题，全面推进行政事业单位内部控制建设。各地财政、各部门单位要充分认识开展内部控制基础性评价工作的重要意义，要把这项工作做为下半年一项中心工作任务，认真组织，抓好抓实。省财政厅已经把这项工作纳入全省会计管理工作绩效考核内容，考核分值10分。

(二)检查指导，及时改进完善。各地各部门单位应当按照本方案规定的格式和要求，认真开展内部控制建设和基础性评价工作，确保评价结果真实有效。各地财政部门应加强对本地单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的检查指导，对工作进度迟缓、改进措施不到位的单位，应督促其调整改进;对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，一经查实，应严肃追究相关单位和人员的责任;对评价工作中遇到的问题和困难，应及时协调解决。

(三)强化宣传，推广经验成果。各市县、各部门要加大对单位内部控制基础性评价工作及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的持续宣传报道。同时，组织选取具有代表性的先进单位，通过召开经验交流会、现场工作会等形式，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，以推动全省内部控制建设和实施工作的深入开展。

联系人：省财政厅会计处1626室谷秀云

通讯地址：长春市人民大街3646号

学校内部控制基础性评价报告篇五

为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：

一、工作目标

内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、主要任务

(一)组织动员。各行政事业单位应当于2016年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。

(二)开展评价。各行政事业单位应当于2016年9月底前，按照本实施办法的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明(见附件2和附件3)，组织开展内部控制基础性评价工作。

(三)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告(参考格式见附件4)向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在2016年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。

县直部门应当在部门本级及各所属单位内部控制基础性评价工作的基础上，对本部门的内部控制基础情况进行综合性评价，形成本部门的内部控制基础性评价报告，作为2016年决算报告的重要组成部分向县财政局报告。

(四)总结经验。县直各单位、各乡镇财政所(分局)应当于2016年11月20日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位及系统开展内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求

(一)加强组织领导。成立霍邱县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组(名单附后，附件1)，负责具体组织实施我县内部控制基础性评价工作。县直各单位、乡镇财政所(分局)要成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促。各行政事业单位要充分认识做好内部控制基础性评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。

(二)加强宣传督查。县直各单位，各乡镇财政所(分局)要切实加强对本单位本地区内部控制基础性评价工作的宣传督查。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对本单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。

(三)加强协调联动。财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。

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学校内部控制基础性评价报告篇六

各市、县(市、区)财政局(宁波不发)，省级各主管部门：

现将《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔〕11号)转发给你们，根据我省实际，提出如下补充意见，请一并贯彻执行。

一、各地、各部门要及时将通知传达到所辖行政事业单位，行政事业单位要明确工作部门职责和人员分工，认真组织学习《财政部关于开展行政事业单位内部控制评价工作的通知》精神，全面掌握基础性评价工作的要求，精心组织所辖单位开展内部控制基础性评价工作。

二、各单位应在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明，组织开展内部控制基础性评价工作，撰写《行政事业单位内部控制基础性评价报告》。各地、各主管部门要对本地本部门的评价工作进行总结，撰写行政事业单位内部控制基础性评价工作总结报告，报告内容详见财政部文件要求，并按以下时间报送：

省级行政事业单位应于11月15日前将《行政事业单位内部控制基础性评价报告》报送主管部门，省级各主管部门应于2016年11月30日前，将本部门内部控制基础性评价工作总结报告，连同省财政厅规定的报送内容(详见浙财函〔2016〕129号)一并报送省财政厅会计处。县(市、区)行政事业单位的报送时间由当地财政部门确定，各市内部控制基础性评价工作总结报告应于2016年12月15日前报送省财政厅。

以上材料报送书面和电子文档各一份。

三、加强监督检查。行政事业单位内部控制基础性评价工作是内部控制建设的组成部分，省财政厅会同省审计厅、省人力社保厅等部门计划在2016年9-10月开展内部控制建设情况专项检查时，对基础性评价工作一并予以检查。各地财政部门应认真开展对本地行政事业单位内部控制建设的监督检查和督促工作。

学校内部控制基础性评价报告篇七

各位代表、老师们：

今天，我们在这里隆重召开艺术与设计学院第二届一次教职工代表大会暨工会会员大会。受学院委托，我向大会做如下工作报告，请审议。

过去一年的工作回顾

20____年，艺术与设计学院在学校领导的正确领导下，通过全院师生的共同努力，在教学、科研、学生工作等各个方面取得了不错的成绩，同时也发现了一些问题，现进行简要总结。

一、以教学评估为契机，规范教学环节，提高教学水平

20____年我校接受教育部审核性评估，对提高学校的办学水平具有重要指导意义。我院立足区域经济发展的需要，遵照学校办学方向和发展目标总结了五年来的办学经验，提出如下办学定位：“遵循艺术教育发展规律，以提高教学质量为目标，以本科教学为中心，大力培育专业特色和优势，以培养具有创新精神和实践能力的高素质应用型人才为根本任务;坚持艺术创新教育和创新设计实践之路，围绕区域经济发展，以艺术实践和设计创新服务于区域内外各行业和产业的发展;完善和普及校园艺术教育和文化建设体系，为学校总体人才培养服务”。确定“以厚基础、重学养、精技艺为基本指导思想，培养整体素质高、综合能力强、基础扎实、有较强专业技能的应用型人才”为学院的培养目标。进一步明确人才培养在学院的中心地位。不断深化“认识上重视教学”、“制度上规范教学”、“管理上服务教学”的基本理念，圆满完成了我院今年的教学与人才培养工作。

(一)深化学院学科建设专业目标，结合艺术与设计学院专业布局调整，并根据人才市场发展的需求，有针对性地调整计划、课程和教学内容，使设计教学符合设计人才培养的需求。

一、二年级各专业基础课程全部打通，三年级突出专业课程特色，四年级开设实践系列课程，体现出专业课程覆盖面宽、基础厚、专业性强、全面系统、学科之间渗透良好的特点。

(二)进一步完善教学管理体制，开展教学专业方向教学责任人负责制的教学管理模式，及时调整各专业的人才培养方案，严格规范教学各环节。

1 艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告

(三)学院继续深入落实“工作室制”教学模式的改革和实施，工业设计专业作为试点专业，分别调整了四个工作室的专业方向，针对专业特点、教学要求以及工作室运行效果，重新制定了工业设计及产品设计两个专业的培养方案，根据新的培养方案，工业设计系修订了更加完备的授课计划、工作室运行制度和考核制度等文件，并具体运行。作为我校专业综合改革试点之一，工作室制教学改革工作仍在继续稳步发展中。这也为环境艺术专业正在筹建的景观设计和室内设计两个方向的教学团队和工作室制建设提供了更加成熟的经验。

(四)严格执行学校20____年度全员满负荷工作量细则要求，要求我院教师认真备课、撰写教案及讲义，课后认真答疑并批改作业。严格要求每位教师注重教学环节中的每一个细节，认真完成学校布置的各项指标及任务，并按照要求完成年终工作量汇总。

一、

二、三等奖各一项。我院今年教师获奖共9项，组织、指导学生参加专业赛事20项，总共参赛学生298人次，获各级奖项85项。

(六)大力开展教学研究工作，通过专业改革、课程改革、实践教学环节改革、教学模式改革等多种途径改善教学环境，提高教学水平。

(七)加强教学基础条件建设，逐步改善办学环境。

2 艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告

想指导下，继续努力抓住国家经济转型的有利时机，通过不断关注市场、关注需求，力争使我院的学科、专业能够高速发展，尽快达到本地区或更大地域的较高等水平。

二、以青年教师成长为主要任务，做好师资队伍建设

(一)青年教师培养是我院的一项长期工作，今年，我院继续鼓励教师参加外出培训，在职及脱产攻读硕士、博士学位，以改善现有教师的学历结构。目前全学院国外在读博士1人，国内在读博士3人、在读硕士2人、访问学者1人，并将教师在职培养常态化。今年共引进5名硕士研究生，缓解了个别专业工作量过重的问题，同时努力提高学院教学及科研水平。为提高青年教师讲课水平，开展“听说课、自说课、评说课”等活动，倡导教师互相听课，安排新进教师听、助课。与此同时，全院开展了中青年教师讲课观摩交流，点对点的进行帮、扶、带，同时积极组织并参加学院及学校等各级教学大赛，积极参加学校青年教师讲课大赛，青年教师在不断实践中稳步成长。

(二)鼓励教师参加国内外大型学术活动，让教师更多的与其他院校及社会团体的专业人员进行沟通学习，掌握行业前沿动态和资讯，提升自身业务能力。在20____年，我院教师共参加国内外高水平学术研讨会6次，参加高水平工作坊3次，参加高水平国内外竞赛13次，并取得了多项国内大奖。

(三)督促青年教师明确自己的科研方向及发展方向，帮助青年教师结合地域、文化等方面特色，参考国内外现今的研究思路，明确自己的科研方向，并沿着一个方向的内容坚持做下去。同时，学院建立了若干教学研究团队，鼓励青年教师本着科研与创作并重的原则，支持青年教师开展创作和研究工作。20____年我院申请获得两项自治区级科研项目，初步形成青年教师逐步明确和找到自己的研究方向。

三、稳步提升科研水平，开展多种形式的研究工作，形成科研与创作并重的研究氛围

为鼓励学院教师参与科研的积极性，学院在人力、物力、财力上都给予

3 艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告

了大力的支持。学院每年都有专项科研经费，创造条件，支持教师的科研工作。

为了提高教师的科研素质，学院采取了“请进来、走出去”的方式，为青年教师培养搭建平台。今年8月，受内蒙古教育厅委托，我院承办了“20____年全国大学生工业设计大赛内蒙古赛区比赛暨内蒙古自治区第一届大学生工业设计大赛”，为工业设计、产品设计专业提供了很好的与同地区高效学习与交流的机会。今年，先后5次邀请国内外知名专家来我院做学术交流活动。

为进一步提高我院的学科建设工作，今年我院继续进行了设计学硕士点的申报准备工作，由于目前的申报政策及学校的自身特点，这项工作遇到很大困难，但申报工作对于学院自身的建设具有十分重要的意义。

目前全院承担的在研省部级项目10项，地市级项目6项，横向课题4项，内蒙古科技大学创新基金项目27项，校级教改项目4项，教学团队1个。同时完成了《产品设计方法学》及《景观设计原理》校级精品课程申报;《产品设计》自治区精品课程申报;《广告学教学团队》校级教学团队的申报;《产品设计教学团队》自治区级教学团队的申报等工作。全年发表科研论文29篇，其中cssci来源期刊1篇，核心期刊发表论文5篇，普通期刊23篇，另外编写著作1部。

今年我院多位教师参加了专业协会比赛和艺术交流活动。韩军和王洁两位教师参加中国美术家协会主办的第七届“为中国而设计”大赛并获最高奖;教师刘洋参演中宣部四个一批项目《敦煌之恋》，在中国大剧院首演。

四、以人文素质基地建设为契机，发挥自身工作特点，开展高水平的校园文化建设

为把校园文化建设与教学工作结合的更加紧密，我院继续贯彻“专业提高与校园文化建设相结合”、“教学成果与校园文化建设相结合”、“业余活动与校园文化建设相结合”的思路，通过教师音乐会、学生创作展及音乐会、艺术社团以及结合我校建校60周年校庆活动的艺术展演活动等方式，促进校园艺术教育和普及工作。

4 艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告

五、贯彻以学生为本，为学生服务的工作理念，开展细致的学生工作20x__年，学生工作团队全体教师共同努力，贯彻以“以学生为本、服务学生”为宗旨，我院学生工作实现了稳定发展，并在发展中实现了创新与突破。

在做好团总支日常的社团培训、团课活动，年度测评评优等例行工作的基础上，学院努力开展具有自身特点的团员教育工作，通过社会实践及各类公益活动，对团员进行理想信念教育，结合我院专业特点，开展各种校园文化及科技创新活动，充分展现了学院团总支的青春风采。

重视学生心理健康教育，学院通过心理辅导站的完善和维护、心理活动月活动的开展、新生心理健康预警的排查工作、学生心理辅导和咨询工作、心理委员的管理等工作使我院学生的心理健康教育工作稳步进行，使得大学生环境适应、自我管理、人格发展和情绪调节等方面得到提高。此外，学院完善了学生的基础数据，全面掌握学生信息，保证在校生信息“无死角”，这切实保证在应对突发事件的过程中能够及时联系到学生和学生家长。通过制定该信息登记表，我院全面掌握了20__级至20____级五个年级学生的详细信息，并以年级为单位分别装订成册，便于后期的查找、管理和更新，并建立家长联系机制，实现学生管理上的“家-校”对接，提高了学生管理水平。

六、稳步提高就业工作

我院通过强化就业指导工作，并摸清学生具体情况，进行分类指导努力培养学生的就业竞争力，同时动员毕业班的学生报考西部计划、大学生村官等面向基层的项目。在鼓励学生创业的同时，我院还努力巩固已有的就业市场，开拓新的就业市场，在就业工作的推动下，我院20____届具体就业情况如下：

20____届正式毕业人数164人，就业人数150人，就业率为91.46%，分专业统计，工业设计就业率97.62%、广告学就业率96.43%、广告设计就业率100%、艺术设计就业率91.11%、音乐表演就业率66.67%。

5 艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告

国企2人，其他企业121人，个体小微企业19人，机关事业单位3人。

七、存在的主要问题

目前，学院仍处于快速成长的时期，各项工作都在按部就班的进行。但同样存在着制约学院发展的诸多问题，主要表现在以下几个方面：

(一)师资队伍建设仍需加强，目前仍然缺少学科带头人，在引进和自我培养两方面存在很大的困难，总体难度很大，该项工作仍需要我院全体教师继续努力。

(二)教学条件不足，已经在一定程度上影响到了学院的进一步发展。特别是教学空间不足，对下一步开展的“工作室”教学模式改造影响巨大。

(三)经过几年的努力，艺术与设计学院逐步得到了学校各方面的认可，但相对于专业的艺术院校而言，我们的办学环境仍然不足，在政策制定、考核等方面尚不能充分体现艺术教育的特点。

(四)学生会、学生社团的各项制度有待完善。学生干部作用的发挥有待进一步加强，特别是在学分制下如何实现大学生的自我管理、自我服务、自我提高方面有待努力。

一、甚至二对一的教学;外出的各种实习、实践性教学环节比较多;定期、不定期的教师、学生作品展览、演出;教师的学术交流学习。

6 艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告

20__年主要工作目标如下：

(一)继续把队伍建设工作作为学院的首要工作，通过引进、培养等各种途径提高教师的教学、研究能力。

(二)做好教学团队、研究团队建设。

各专业适时开展专业改造计划，以国家质量工程认证和教学评价体系为指导，进行专业重新定位、设计，鼓励教师围绕这一课题开展各类教学研究工作。督促青年教师明确自己的专业方向，鼓励其持之以恒的开展研究，要“坐得住，沉下心”，要“言必行，行必果”。

(三)继续做好艺术基地建设工作，继续按照“三个结合”的思路，在推动学校校园文化建设的同时提高教学水平，在20__年适度进行项目拓展，扩大影响范围。

(四)进一步加强国内、国际的合作交流，为更多教师提供外出学习、培养和学术交流的机会。

(五)做好艺术学硕士点申报的准备工作。

(六)在校党政领导下，加强学院班子建设，进一步“以服务求支持、以贡献求发展”，进一步加强学院与社会的联系，重视和支持纵、横向项目的申请，努力建立新型的合作关系，让部分优秀的教师与学生为企业创造效益，探索产学研发展模式，力争将设计创意转变为设计实体，并尽可能实现产业化。

(七)进一步加强学生党团思想建设工作，加强党员的模范、带头作用，建设更加高效的学生会、学生社团工作，为我院各项工作的开展奠定好有力的思想基础。

20__年是艺术与设计学院发展的关键年度，学院在学校的指导与支持下，得到了良好的工作成效。全院将会在今后的教学管理中，不断提高政治觉悟和思想水平，坚持以人为本的原则，以更加饱满的热情，认真做好下一年度的各项工作。

学校内部控制基础性评价报告篇八

为进一步指导和促进泾县各行政事业单位顺利开展内部控制基础性评价工作，推动各单位于20底前如期完成内部控制建立与实施工作，根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)、省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，决定成立泾县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组，成员组成名单如下：

一、领导小组

组长：丁xx总会计师

副组长：预算股股长

王xx会计股(行政审批股)股长

成员：卫xx综合股股长

汪xx行财股股长

曹xx社保股股长

余xx农业股股长

查xx经建股股长

查xx企业股股长

领导小组负责组织领导全县内部控制基础性评价的实施工作，研究解决实施工作中出现的重大问题，指导建立适合我县实际情况的内部控制基础性评价体系。

二、领导小组办公室

内部控制基础性评价工作领导小组下设办公室，办公室工作由会计股牵头，王慧兼任办公室主任。负责制定内部控制基础性评价工作实施方案，指导督查评价工作有效开展，协调工作中遇到的问题，汇总评价工作报告以及其他日常事务。