监管协议十(八篇)

甲方：_________

乙方：_________

一、甲方委托乙方作为甲方与客户_________签订的委托理财协议的第三方--证券的监管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议

1．甲方与客户签定的委托理财协议书；

2．客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；

3．客户同意资金划转结算书。

三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。

四、双方的责任和义务

1．甲方的责任和义务

（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；

（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；

（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。

2．乙方的责任和义务

（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；

（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。

五、登记结算

乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。

六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。

七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。

八、本协议自_________年_________月_________日起生效，有效期为_________年。

2．未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。

九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。

甲方：xx-x市xx-xx批发市场有限公司

乙方：（交易商）

丙方：中国xx银行xx-x分行

甲方以驻马店市xx-x麻批发市场有限公司中国xx-xx网作为第三方交易平台，为乙方提供高效、快捷的电子交易服务。为保障乙方在本协议项下结算账户内的资金划转安全，依据《合同法》、《民法通则》及其他有关法律法规，甲乙双方决定通过丙方协助其进行指定账户的日常监管，经三方平等协商一致，订立账户监管协议。

第一条 账户的开立

第 1.1 条 甲方在丙方开立结算专用账户：

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指定开户行：中国xx银行xx分行文明路分理处甲乙双方同意丙方对该账户内的资金划转进行监管（以下称该账户为监管账户）。

第 1.2 条甲方在丙方开立监管账户时，应提交按《人民币银行结算账户管理办法》规定的开户资料。

第 1.3 条该监管账户只能通过丙方指定的网点办理支付业务，并且不能通过网上银行对外转账服务。

第二条账户的日常监管

第 2.1 条甲、乙方授权丙方对账户进行日常监管，包括但不限于对监管账户的资金转入和转出情况进行了解和记录，根据本协议对账户资金转出进行限制。

第 2.2 条 柜面业务：丙方核对甲方提供的付款凭证中的收款人户名与甲方信息终端中的《交易商资金报表》中的户名完全一致，付款凭证中的付款金额与《交易商资金报表》中的“出金申请”一致，丙方按付款凭证记载事项进行资金划拨。甲方负责维护其系统信息，保证信息准确、真实和完整，丙方不负责监管甲乙双方之间的交易结算过程和交易结果。甲、乙方应在甲方向丙方送达划款单据，丙方划账后的次日核对账务，如有异议须书面通知丙方，丙方如账务划转 7个工作日内未收到甲、乙方书面异议书则视为甲、乙方对该笔账务处理没有异议。甲、乙双方同意以甲方的信息系统中的数据为结算依据，如甲、乙双方之间对交易或其它任何事项有异议，则按照有关约定由双方自行解决。

第 2.4 条对符合监管账户用途的支付，丙方应按支付结算办法规定审核凭证各项要素是否齐全，凭证上加盖的印鉴是否与甲方预留丙方签章一致，加盖的印鉴与预留签章不一致的，丙方应拒绝办理。

第 2.5 条 甲乙双方可对监管账户申请开通企业网上银行查询功能，丙方不受理甲、乙方开通监管账户企业网上银行转账申请。

第 2.6 条 丙方监督甲方不得从监管账户内提取现金。

第 2.7 条 乙方同意甲方在监管账户中可以划付下列用途的资金到甲方其他指定账户： 1、交易手续费；2、利息收入；3、交收手续费；4、买卖双方同时违约产生的违约金。

第 2.8 条 甲方应按丙方收费标准支付资金划拨费用。

第 3.1 条如按国家有关法律监管政策和有权监管部门要求需调整、取消该专用账户的，丙方有权以书面或在甲方网站上公告等形式通知其他各方进行调整、取消或单方解除本监管协议，并要求其它各方对账户内的资金进行清理。其他各方没有在丙方指定期内清算完毕的，丙方停止对该专用账户的监管。丙方行使上述行为时，不承担任何因调整、取消专用账户、解除本监管协议而引起的任何责任。丙方对本协议第 2.7 条所涉及的转出资金用途，只作书面审查。

第 3.2 条 甲、乙方未行使或部分行使或迟延行使本协议项下的任何权利，不构成对该权利或任何其他权利的放弃或变更，也不影响其进一步行使该权利或任何其他权利。

第 3.3 条 甲、乙方有下列情形之一，应当及时书面通知丙方：

（一）甲乙双方合同协议到期；

（二）甲乙双方合同发生重大变化；

（五）甲乙双方单位名称、章程、营业地址、电话、法定代表人或负责人等发生变更。甲、乙方应在发生上述情形时三天内立即书面通知丙方。

第 3.4 条 本协议所指丙方的监管账户监管责任仅限于本协议约定的'内容，对于甲、乙双方超出该条内容的各种要求，丙方有权拒绝，并概不承担责任。如本协议项下被监管账户被公安局、法院、检-察-院等执法机关依法采取查封、冻结、扣划等保全措施，丙方不承担任何责任。

第 3.5 条 甲方未经丙方同意不得将账户内的资金以任何形式对外提供质押，否则丙方有权拒绝办理有关手续。

第四条 违约的处理

第 4.1 条 本协议生效后，任一缔约方不履行或不完全履行本协议下的任何义务，或违背其在协议项下所作的任何陈述、保证与承诺的，即构成违约。因此而给对方造成损失的，应予赔偿。丙方应严格履行监管义务，若未按本协议约定的监管义务，使甲方从柜面提取现金或转账给乙方造成损失的，由丙方赔偿乙方损失。

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（一）未按本协议约定做出相关通知或通知内容与事实不符的；

（二）在正常工作时日内，拒绝接受对方依本协议做出的通知的。

第五条生效、变更和解除

第 5.1 条本协议自缔约方签署之日起成立，自甲方在丙方开立监管账户之日起生效。

内将该事项书面通知到丙方。

第 5.3 条 本协议的任何变更均应有缔约各方协商一致并以书面形式做出补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议生效前本协议依然有效。

第 5.4 条本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的有效性和可执行性，也不影响整个协议的效力。

第 5.5 条本协议的变更和解除，不影响缔约各方要求赔偿损失的权利。本协议的解除，不影响本协议中的有关争议解决条款的效力。

第六条争议解决

第 6.1 条本协议的订立、效力、解释、履行争议均适用中华人民共和国法律。在协议履行期间，凡由本协议引起的或与本协议有关的一切争议、纠纷，当事人可以协商解决，也可以直接向甲方所在地法院提起诉讼。

第七条 决定的其他事项

第 7.1 条 甲方书面授权丙方指定人员进入甲方交易系统查询乙方相关信息 。

第 7.2 条 。

第 7.3 条 。

第八条附 件 第

8.1 条 本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议正文具有同等法律效力。

第 8.2 条 本协议的附件包括：附件一：附件二：

第九条附 则

第 9.1 条 本协议正本用中文书，一式三份，甲、乙、丙方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）： 负责人或代理人 （签字）：

乙方（盖章）： 负责人或代理人 （签字）：

丙方（盖章）： 负责人或代理人 （签字）：

签订日期： 年 月 日

甲方：

地址：

乙方：

地址：

丙方：中国**银行股份有限公司**支行

地址：

鉴于：

一、甲方的权利义务

2.在监管期限内，甲方需在丙方预留资金审批书签字（章）样本，并预留两个联系电话便于丙方核实，每笔资金的支取除按丙方正常业务办理流程处理外，甲方必须出具审批书，多笔支取可附清单，清单用印和签字同审批书一致。

二、乙方的权利义务

1.在丙方下属营业机构开立下列监管账户：

并承诺：

（1）授权丙方向甲方提供帐户余额情况；

（2）同意在丙方开立的上述监管帐户资金支取需经甲方审批同意后办理。

三、丙方的权利义务

－1－

1.丙方承诺：按时为乙方开立保证金专户（监管帐户），监管帐户资金的支取除按丙方正常业务办理流程处理外，必须依据甲方出具的审批书记载的事项办理并电话核实其中任一个预留联系电话，乙方帐户结清时本息一并划转原汇入帐户。

四、协议生效及终止

1.本协议自签订之日起生效，至监管帐户结清销户日止。

五、违约责任

1.本协议生效后，任何一方不履行或不完全履行本协议项下的任何义务，或违背其在本协议项下所作的任何陈述、保证与承诺的，即构成违约。因此而给其他方造成损失的，应予赔偿。

六、本协议一式（ 三）份，协议（三 ）方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：

负责人或授权代表（签字）：

年 月 日

乙方：

法定代表人或授权代表（签字）：

年 月 日

丙方：中国**银行股份有限公司**支行（章）

法定代表人或授权代表（签字）：

年 月 日

－2－

资金监管是近年来的热点话题之一。那么对于资金监管协议书你还了解多少呢?以下是在本站小编为大家整理的资金监管协议书范文，感谢您的阅读。

甲方：

乙方：

(aaa有限公司、bbb有限公司合称“乙方”)

鉴于：

甲乙双方于[ ]年[ ]月[ ]日签署了《股权转让协议》及《借款协议》，现甲乙双方经友好协商，就前述协议中涉及的资金共同管理相关事宜，达成如下合同条款，以兹共同遵守。

第一条 监管账户

以bbb公司的各义在银行开立资金监管账户，甲方授权(身份证号)对资金进行监管，并预留人名印鉴，乙方预留bbb公司的财务印鉴。

账户名称：bbb有限公司

开户银行：工商银行

账 号：

第二条 监管资金划入

2、划款时间：甲方在上述确认后[ ]个工作日内，根据《股权转让协议》(编号： )和《借款协议》(编号： )中约定，将合计人民币[ ]万元，(小写：[ ]万元)划入本协议约定的监管账户。

3、工商过户：在甲方将上述款项足额划入监管账户后，双方应当根据股权转让协议的约定，及时办理股权转让的工商变更登记。

4、资金使用：甲方完成受让bbb公司股权的工商过户手续后[ ]个工作日内，双方有权根据有关协议约定的用途、支付对象和支付程序等进行支付。

第三条 监管资金划拨

1、上述监管资金仅用于支付《国有建设用地使用权出让合同》【合同编号： 】中约定的土地出让金金额[ ]万元。根据该合同，土地出让金总额为[ ]亿元，aaa公司已支付[ ]万元保证金。

2、上述监管资金经双方经办人确认和办理划款手续后，直接划入国土部门指定的收款账户。

第四条 违约责任

1、任何一方未能在规定的时间内将有关款项足额划入监管账户，上述监管资金不得划转;除非双方另行书面约定。

2、未经双方经办人确认和办理划款手续，上述监管资金不得划转;任一方擅自划转资金，应向另一方支付监管资金总额20%的违约金。

第五条 其他

1、本协议自甲乙双方签署之日起生效。

2、本协议未尽事宜由甲乙双方协商解决，未能在合理时间内达成一致性意见，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

3、本协议书一式四份，甲方二份，乙方二份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

甲方：

丙方：

为强化建设资金使用管理，提高建设资金的使用效益，防范资金风险，保证工程建设的顺利进行，根据铁道部《关于进一步加强建设资金流向监管的通知》(铁财〔20xx〕237号)、昆明铁路局《关于进一步加强建设资金监管的通知》(昆铁财〔20xx〕181号)文件精神，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议。

1. 乙方在丙方开立临时银行存款账户(以下简称结算户)，用途仅限于与新建铁路云桂线引入昆明枢纽工程有关的款项往来，至工程竣工清算结束时终止。

2. 乙方在丙方开立农民工工资保证金账户(以下简称专户)，专门用于农民工工资的支付。在建设期内，专户除支付农民工工资外，对于其它方面的资金拨付，须专题报告甲方同意，否则丙方不得受理。乙方必须保证专户存款余额不低80万元。

4. 每月22日至25日，乙方根据投资计划和工程进度，填报《月度用款计划申报审批表》(附件一)一式三份，经甲方审批后，由甲、乙、丙三方各执一份。

5. 乙方按照审核同意的《月度用款计划申报审批表》用款，严禁超计划付款。对于超用款计划的资金支付，乙方必须提出书面申请经甲方同意后，丙方才能办理支付手续。

6. 丙方作为资金监管的协议银行，负责协助甲方对乙方的建设资金使用情况进行实时监控。丙方承诺向甲、乙方提供优质的金融服务。

7. 丙方根据甲方审核同意的《月度用款计划申报审批表》，对乙方的每一笔付款，必须与甲方审核同意的用款计划进行逐笔核对，审核无误后及时办理资金支付结算。对未在用款计划内的资金支付申请不予受理，并及时通知甲方。

8. 丙方根据用款计划和实际支出建立台账(附件二)，及时登记乙方的资金使用计划执行情况，于次月5日前将台账复印件和明细对账单送甲方审核备案，并定期向甲方和乙方报告监管服务的有关情况。

9. 乙方开通网上银行的，应将网上银行查询功能授权甲方及其上级部门使用，由甲方对乙方工程资金动态进行监管。乙方通过网上银行支付建设资金时，必须严格执行用款计划，严禁故意通过网上银行支付逃避资金监管。丙方应及时核对乙方网上银行支付的款项是否符合用款计划，发现乙方超计划通过网上银行支付款项时，应立即通知甲方。

10. 乙方及下属单位不得参加上级单位或部门组织的资金归集，乙方发生的内部债权挂账应以合同协议为依据。

11. 丙方在履行本协议时，应对因本协议的签订所获得的关于乙方经营或财务资金状况、资料等商业秘密严格保密。未经乙方书面同意，丙方不得向乙方以外的任何人披露上述商业秘密，但法律法规规章另有规定的除外。

12. 乙方(本级项目部)对本单位及下属单位资金流向的监管负总责。乙方(本级项目部)及下属单位汇出云南省的资金必须按本协议规定程序报甲方审批。

13. 违约责任

(1)乙方违反第5条、第9条和第10条超计划付款的，应向甲方支付超计划付款金额1‰的违约金。

(2)乙方违规转移、挪用结算户和专户存款，用于与新建铁路云桂线引入昆明枢纽工程无关的其他支出，必须在甲方规定的时限内全额追回，并向甲方支付转移挪用金额2‰的违约金。乙方未在甲方规定的时限内全额追回转移、挪用的存款，甲方可暂停拔付建设资金。

(3)乙方应支付甲方的违约金由甲方书面通知乙方，并由甲方直接从应付乙方的工程款中扣留。

(4)丙方违反第7条为乙方超计划付款办理结算的，应向甲方支付超计划付款金额0.1‰的违约金。丙方违反本协议对结算户和专户资金监管不力，经甲方要求限期整改无效的，取消丙方资金监管资格。

14. 本协议未尽事宜由三方协商解决。

15. 本协议一式柒份，甲方叁份、乙方和丙方各持贰份，三方签字盖章后生效。

甲方：(印章) 乙方：(印章) 丙方：(印章)

年月日：

甲方(受让方)： 身份证号：

乙方(转让方)： 身份证号：

丙方(监管银行)：

一、甲乙双方同意并授权丙方按本协议的约定对甲方应当支付的股权转让款人民币 万元(以下称监管资金)进行监管。

二、甲方应当于本协议签订之日在丙方处开立资金监管账户，户名：，账号： ，并将监管资金于本协议签订之日起日内全部存入监管账户。

三、资金监管期限为 日历天，即从本协议签订之日起至20xx年 月 日止。

四、在监管期间，除本协议第六条的有关约定外，丙方不得受理本协议各方及其他任何人支取、划转、销户或其他动用监管资金的业务。但如遇有权机关对上述账户进行查封、冻结、扣划，则丙方依照国家有关法律法规执行，丙方不承担责任。

五、在监管期间，若因上述卡挂失补办或其他原因换领新卡，导致上述卡号变更，对于新卡内的存款丙方仍然应按本协议的约定进行监管。

六、监管期内丙方根据下列情形将监管资金解除监管：

1.经工商行政管理局变更登记，*有限公司的 %股权转移登记至甲方名下(甲方或甲方指定人员名下);法人代表已经变更为甲方指定人员。

2.在监管期内甲乙双方取消股权转让交易，甲乙双方共同向丙方提出解除资金的书面申请，丙方在收到后予以解除资金监管，监管账户内的监管资金由甲方自行处置。

3.监管期届满，甲乙双方未能完成股权转让交易，也未能达成补充协议延长监管期限的，丙方监管责任解除，监管账户内的资金由甲方自行处置。

七、丙方依据本协议仅承担资金监管的责任，甲乙双方之间因履行股权转让协议产生的所有纠纷由甲乙双方自行解决，与丙方无关。

八、本协议经甲乙丙三方有权签字人或授权代表签字或加盖公章后生效。

十、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方：

丙方：

年月日：